2024江苏徐州证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（ ）I 证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、II、III
答案：C
2、股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。
A、真实资本
B、债务资金
C、虚拟资本
D、应付账款
答案：A
3、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保资金账户
C、融资专用资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
答案：D
4、下列说法错误的是（ ）。
A、金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B、金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C、金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D、发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排
答案：B
5、以下（ ）不属于某证券公司的高级管理人员。
A、副总经理王某
B、财务负责人周某
C、执行委员会成员钱某
D、董事长孙某
答案：D
6、（2019年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。
A、担保债券
B、抵押债券
C、优先股票
D、普通股票
答案：D
7、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8、可以参与发行人的经营决策的是（ ）。
A、债券持有人
B、股票持有人
C、期权持有人
D、基金持有人
答案：B
9、地方债的发行主体是（ ）。
A、地方金融机构
B、中央政府
C、地方企业
D、地方政府
答案：D
10、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（ ）。Ⅰ．战争Ⅱ．政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅲ．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制订、重要法规的颁布等Ⅳ．国际社会政治、经济的变化
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
11、(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A、10万元
B、1万元
C、3万元
D、5万元
答案：A
12、非柜台委托主要有（ ）等形式。Ⅰ．现场委托Ⅱ．人工电话委托或传真委托Ⅲ．自助和电话自动委托Ⅳ．网上委托
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
13、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。
A、监督权
B、监管权
C、现场检查权
D、审查权
答案：BC
14、下列关于地方政府专项债券的说法错误的是（ ）。
A、专项债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府
B、专项债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
C、各地7年和10年期地方政府专项债券合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模思维30%
D、各地可以在专项债券承销商中择优选择主承销商，主承销商为专项债券提供发行定价、登记托管、上市交易等咨询服务
答案：C
15、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。
A、证券公司首席风险官；证券公司董事会
B、证券公司首席风险官；子公司董事会
C、证券公司董事长；证券公司董事会
D、证券公司总经理；子公司董事会
答案：B
16、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A、证券公司
B、客户
C、银行机构
D、金融机构
答案：C
17、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。
A、客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B、客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C、对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D、客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
答案：D
18、（2022年真题）根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A、45322
B、45382
C、45412
D、45473
答案：C
19、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。Ⅰ．继承公证书Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ．继承人身份证原件及复印件Ⅳ．证券账户卡原件及复印件
A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案：C
20、（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A、证券凭证
B、国外凭证
C、存托凭证
D、流通凭证
答案：C
21、《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
22、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（ ）。Ⅰ公司股东Ⅱ公司董事Ⅲ公司监事Ⅳ公司高级管理人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
23、丙证券公司营业部客户经理刘某，在向多名老年客户销售该公司代销的某高风险等级资产管理产品时，擅自向客户作出保本保息承诺，并表示即使产品亏损，该证券公司也会弥补投资者的损失。另外，刘某为取得销售奖励，诱导多位客户不客观地填写'风险评估表'，使风险承受能力较低的客户购买该产品。最终，该资产管理产品投资失败，投资者的本金遭受损失，刘某的多名老年客户上门要求丙公司赔偿并向当地监管部门投诉，严重影响了丙证券公司的正常经营。下列关于丙证券公司代销金融产品的行为，说法错误的是（ ）。
A、丙证券公司营业部可以自行代销金融产品
B、刘某应当具备证券从业资格
C、刘某应当与客户分享投资收益、分担投资损失
D、丙证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
答案：AC
24、可以申请设立证券账户的有（ ）。①自然人②法人③合伙企业④个体工商户
A、①②③④
B、①②③
C、②③
D、①②
答案：A
25、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
A、同种类的每一股份应当具有同等权利
B、公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同
答案：D
26、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（ ）。
A、公司名称和住所
B、公司经营范围
C、公司股份总数、每股金额和注册资本
D、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
答案：ABC
27、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。Ⅰ．法定代表人Ⅱ．经营管理的主要负责人Ⅲ．全体员工Ⅳ．工会代表
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
28、（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A、在普通投资者申请转化专业投资者
B、向普通投资者销售高风险产品或服务
C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D、向专投资者履行信息告知义务
答案：D
29、国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式（即混合式），招标标的仅为利率。
A、
B、
C、
D、
答案：B
30、根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（ ）。
A、办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B、对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见
C、计算并公告基金资产净值
D、安全保管基金财产
答案：AC
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