2024四川遂宁基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、公司型基金依据（ ）设立并营运。
A、公司法
B、公司章程
C、基金法
D、基金合同
答案：B
2、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（ ）。
A、市场部
B、交易部
C、研究部
D、投资部
答案：A
3、以下不属于基金业绩评价客观性原则的内容的是（ ）。
A、具有确定、一致的评价标准、评价方法体系和评价程序
B、评价过程和评价结果客观准确
C、输入可量化，结果可重复
D、对待评价对象需要做比较
答案：D
4、（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A、QDll
B、QFII
C、ETF
D、XBRL
答案：D
5、（2016年真题）工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（ ）。
A、正相关
B、负相关
C、线性相关
D、非线性相关
答案：A
6、某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，则1 000元债券可转换为（ ）股普通股票。
A、25
B、40
C、1 000
D、250
答案：B
7、（2016年真题）在基金管理公司的内部控制中，（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
A、部门业务规章
B、内部控制大纲
C、内部控制制度
D、业务操作手册
答案：B
8、基金托管人的信息披露义务主要涉及一下哪些环节？（ ）
A、基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B、代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监管
C、基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
D、基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
答案：A
9、关于公开募集基金，以下表述正确的是（ ）。
A、基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案
B、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人
C、对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人
D、基金份额的发售由基金托管人负责
答案：B
10、下列关于压力测试的说法中，错误的是（ ）。
A、压力测试的关键是选择压力对象
B、测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对投资组合影响的方法也叫敏感性分析
C、监管机构要求基金公司自身持有一定的风险准备金以应对压力情景
D、要求设计多个市场变量同时变化的场景的做法之一是采用历史极端情景
答案：A
11、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（ ）。
A、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2
B、众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
C、B．在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明
D、C．对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离
答案：D
12、基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。
A、半强有效市场
B、强有效市场
C、弱有效市场
D、无市场
答案：A
13、（2017年真题）甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（ ）。
A、如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
B、如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
C、如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
D、如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
答案：A
14、所有者权益包括以下（ ）。Ⅰ.股本Ⅱ.资本公积Ⅲ.盈余公积Ⅴ.净利润Ⅳ.未分配利润?
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
答案：B
15、（ ）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A、本期已实现收益
B、本期利润
C、期末可供分配利润
D、未分配利润
答案：B
16、（2018年真题）我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含（ ）。
A、分级结算原则
B、共同对手方原则
C、全额清算原则
D、货银对付原则
答案：C
17、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（ ）。
A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
B、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
C、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D、建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
答案：C
18、关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括()
A、公募基金的销售
B、公募基金的投资决策
C、公募基金的销售支付
D、公募基金的份额登记
答案：B
19、投资于房地产的基金类别属于（ ）。
A、证券投资基金
B、私募股权基金
C、风险投资基金
D、另类投资基金
答案：D
20、基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当（ ）。
A、保证本金安全
B、说明货币市场基金不等同于存款
C、保证最低收益
D、预测未来收益
答案：B
21、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。
A、办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B、按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C、按照规定召集基金份额持有人大会
D、安全保管基金财产
答案：B
22、（2016年真题）关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（ ）。
A、不改变股东权益
B、可以提高股份流动性
C、降低被收购的难度
D、向投资者传递公司发展前景良好的信息
答案：C
23、下列不属于可转换债券特征的是（ ）
A、是含有转股权的债券
B、具有较高债息成本
C、具有较高的潜在收益率
D、具有提前赎回权
答案：C
24、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（ ）。
A、按照规定监督基金管理人的投资运作
B、根据托管协议，保障基金保值增值
C、下达基金投资指令
D、基金份额的销售与备案
答案：A
25、股权投资基金运行期间，基金发生清盘或清算的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A、20
B、15
C、10
D、5
答案：D
26、申请注册基金销售业务资格应具备的条件不包括（ ）。
A、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施
B、委托商业银行开展反洗钱工作
C、具有健全的治理结构
D、基金销售业务技术系统通过相应技术系统联网测试，测试结果符合国家规定标准
答案：B
27、有关现金流量表述不正确的有（ ）。
A、现金流量表的编制基础是权责发生制
B、现金流量表的编制基础是收付实现制
C、现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
D、通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
答案：A
28、（ ）是整个金融监管的基石。
A、基金投资者的合法权益
B、防范系统性金融风险
C、基金托管人的合法权益
D、基金管理人的合法权益
答案：B
29、账面价值法是指公司的（ ）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（ ）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。
A、资产负债；资产负债表
B、现金流量；现金流量表
C、利润；利润表
D、股东权益；股东权益变更表
答案：A
30、在项目开发中，（ ）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。
A、行业展会
B、行业专家推荐
C、行业研究
D、创投论坛
答案：C
31、在我国，负有基金资产估值结果的复核责任的是（ ）。
A、基金管理人
B、经纪人
C、基金持有人
D、基金托管人
答案：D
32、基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、具有3年以上证券投资管理经历
C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案：D
33、下列不属于构成利润表的项目是（ ）。
A、营业收入
B、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
C、经营活动产生的现金流量
D、利润
答案：C
34、关于个人投资者买卖基金的印花税，以下表述正确的是（ ）。
A、买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税
B、卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税
C、暂免征收印花税
D、双边征收印花税
答案：C
35、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（ ）。
A、缺乏监管、信息透明度低
B、风险可以降到趋近于零
C、流动性较差，杠杆率偏高
D、估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
答案：B
36、属于基金客户服务原则的是（ ）。
A、适度服务
B、安全第一
C、本金安全
D、追求收益
答案：B
37、基金的后台管理服务不包括（ ）。
A、基金份额的销售
B、基金会计核算和信息披露
C、基金资产的估值
D、基金份额的注册登记
答案：A
38、（ ）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。
A、基金的清算
B、基金的收益分配
C、基金的估值
D、基金的托管
答案：C
39、LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
A、1元人民币
B、1份基金份额
C、10元人民币
D、10份基金份额
答案：B
40、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。
A、守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C、诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D、专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
答案：A
41、国外股权投资基金的募集对象主要是（ ）Ⅰ.养老基金Ⅱ.母基金Ⅲ.大学基金会Ⅳ.大型企业Ⅴ.金融机构?
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
42、股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（ ）。
A、投资交割之后至项目清算之前
B、签订投资协议之后至项目退出之前
C、投资交割之后至项目退出之前
D、签订投资协议之后至项目清算之前
答案：C
43、CPPI投资策略的投资步骤不包括（ ）。
A、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产
B、计算安全垫
C、确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产
D、设定价值底线
答案：C
44、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（ ）。
A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税
B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
D、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税
答案：C
45、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（ ）进行约定。
A、基金管理人
B、基金合同
C、基金托管人
D、基金投资者
答案：B
46、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（ ）
A、资本公积
B、应付账款
C、预收账款
D、预付账款
答案：D
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