2024广东韶关基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、未分配利润是指企业留待以后（ ）分配的利润或待分配的利润。
A、月度
B、季度
C、半年
D、年度
答案：D
2、浮动利率的表达式为（ ）。
A、浮动利率=银行定期存款利率＋利差
B、浮动利率=基准利率＋利差
C、浮动利率=基准利率－利差
D、浮动利率=银行定期存款利率－利率
答案：B
3、某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金，假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准，该基金管理人正确的做法是（ ）。
A、无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
B、无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数
C、穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数
D、穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数
答案：D
4、既注重资本增值又注重当期收入的基金是（ ）。
A、指数基金
B、增长型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
答案：D
5、下列关于优先股和普通股的说法错误的是（ ）。
A、优先股的股息率往往是事先规定好的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动
B、优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券
C、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额
D、权益资本是通过发行债券或置换所有权筹集的资本，最主要的权益证券是普通股和优先股
答案：D
6、投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（ ）。
A、1256.25元
B、1200元
C、1243.75元
D、1250元
答案：C
7、《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。
A、国际金融协会
B、国际基金业协会
C、中国证监会
D、国际证监会组织
答案：D
8、信托（契约）型股权投资基金的收益分配和风险承担原则由（ ）约定。
A、基金合同
B、公司章程
C、基金协议
D、合伙协议
答案：A
9、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A、2个月
B、3个月
C、4个月
D、5个月
答案：C
10、（2017年真题）关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
A、股票筹集资金主要投向实业领域
B、基金、股票和债券都是直接投资工具
C、基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
D、债券筹集资金主要投向实业领域
答案：B
11、基金业绩评价需考虑的因素，包括（ ）
A、范围因素
B、时间因素
C、人员因素
D、区域因素
答案：B
12、Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。
A、资产配置
B、行业选择
C、交叉效应
D、风险调整
答案：D
13、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是（ ）。
A、契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三方
B、除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益
C、信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人和相关中介服务机构组成
D、信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续
答案：C
14、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（ ）。
A、债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定
B、股票投资回报的波动率小于债券投资
C、股票的投资收益低于债券投资
D、债券投资者要求更高的风险溢价
答案：A
15、基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
16、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.市场风险?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
17、股权投资基金募集的一般流程不包括（ ）
A、募集筹备期
B、基金路演期
C、管理者确认
D、协议签署及出资
答案：C
18、下列说法错误的是（ ）
A、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。
B、外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。
C、外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，
D、并在境内完成项目的投资退出。
答案：C
19、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
A、股东
B、董事会
C、督察长
D、总经理
答案：B
20、2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。
A、基金公会
B、基金业行会
C、基金公司会员部
D、证券投资基金业委员会
答案：C
21、（ ）是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
A、项目立项
B、签订投资框架协议
C、尽职调查
D、投资决策
答案：C
22、（2018年真题）股权投资基金管理人主要履行的职责不包括（ ）
A、拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
B、每日披露基金净值
C、积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务
D、定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
答案：B
23、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、1个月
答案：A
24、按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（ ）。
A、1天
B、2天
C、3天
D、5天
答案：D
25、A基金拟投资X生物科技，在某次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共做属于（ ）。
A、财务尽职调查
B、行业尽职调查
C、业务尽职调查
D、法律尽职调查
答案：C
26、关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（ ）。
A、公司型基金的投资者是基金的份额持有人
B、公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务
C、投资者以其出资对公司债务承担无限责任
D、公司型基金的投资者是公司的股东
答案：C
27、1993年上市的淄博基金募集规模为（ ）亿元人民币。
A、1
B、5
C、10
D、20
答案：A
28、（2023年6月真题）某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理的行为（ ）。
A、违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
B、违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
C、违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D、违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
答案：B
29、私募基金管理人通过契约形式募集设立私募基金，以下表述错误的是（ ）。
A、应当制定有限合伙协议
B、私募基金进行托管的，基金管理人、托管人和投资者应当共同签订基金合同
C、基金合同名称应当由“私募基金”、“私募投资基金”字样
D、基金管理人应当制定私募基金合同
答案：A
30、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。
A、贝塔系数
B、期望值
C、权重
D、协方差
答案：A
31、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。
A、半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
B、半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
C、半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
D、半年度报告不要求进行审计
答案：B
32、上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
A、0.1
B、0.001
C、0.01
D、0.0001
答案：B
33、根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（ ）。Ⅰ.基金的财产；Ⅱ.基金的转让；Ⅲ.基金合同的变更；Ⅳ.交易及清算交收安排；Ⅴ.争议的处理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
34、资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括（ ）。Ⅰ、所有投资者的期望相同Ⅱ、所有的投资都可以无限分割，投资数量随意Ⅲ、投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响Ⅳ、所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
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