2024云南大理白族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过（ ）标的资产现货、（ ）远期来获取无风险利润。
A、买入；卖出
B、卖出；买入
C、卖空；买入
D、买入；卖空
答案：C
2、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（ ）。
A、R值方法
B、蒙特卡洛模拟法的局限性是V
C、蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
D、蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算V
答案：B
3、在营销成本方面，以（ ）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
答案：B
4、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率的说法错误的是( )
A、几何平均收益率运用了复利的思想
B、算术平均收益率计算方法是 t 期收益率的总和除以 t 期
C、几何平均收益率忽略了货币的时间价值
D、两者之间的差距会随着收益率波动加剧而增大
答案：C
5、（2023年6月真题）评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外，最常用的还有（ ）。
A、流动比率
B、销售利润率（ROS）
C、存货周转率
D、资产负债率
答案：B
6、基金客户服务宣传与推介的主要内容是（ ）。
A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C、为投资人办理各类基金销售业务手续
D、以上都是
答案：D
7、基金托管协议的当事方是（ ）。
A、投资者、基金管理人、基金托管人
B、投资者、基金托管人
C、基金管理人、基金托管人
D、基金管理人、代销银行
答案：C
8、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。I基金份额发售公告II基金合同III基金托管协议IV基金招募说明书
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III
D、I、II、III、IV
答案：C
9、（ ）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
A、二次出售
B、破产清算
C、管理层回购
D、买壳上市
答案：B
10、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项？（ ）
A、现场检查
B、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
C、刑事拘留
D、调查高管个人证券账户
答案：C
11、优先购买权条款的设计包括（ ）。Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范Ⅱ.公司章程可以限制或取消股东优先购买权Ⅲ.公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定Ⅳ.公司章程应细化优先购买权行使规则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
12、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
13、（ ）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
A、有误导市场参与者的意图
B、实施了歪曲证券价格的行为
C、人为虚增交易量
D、提供虚假信息
答案：A
14、在中国，渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。
A、有限合伙制
B、公司制
C、信托制
D、无限责任制
答案：C
15、债券远期交易，从交易日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A、500天
B、365天
C、90天
D、30天
答案：B
16、“自上而下”的层次分析法的第三步是（ ）。
A、行业分析
B、宏观经济分析
C、公司内在价值与市场价格分析
D、经济周期分析
答案：C
17、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。
A、申购与赎回的标的不同
B、申购与赎回的场所不同
C、对申购和赎回的限制不同
D、申购与赎回的登记不同
答案：D
18、收益率存在名义收益率与（ ）之别。
A、实际收益率
B、即期收益率
C、到期收益率
D、年化收益率
答案：A
19、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
A、马萨诸塞投资信托基金
B、海外及殖民地信托基金
C、苏格兰美国信托基金
D、美国混合基金
答案：A
20、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于( )亿元人民币。
A、5
B、6
C、8
D、4
答案：C
21、计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（ ） 。
A、基金资产净额
B、基金资产总值
C、基金份额净值
D、基金总份额
答案：C
22、证券交易所属于基金的（ ）。
A、监管机构
B、份额登记机构
C、自律管理机构
D、评价机构
答案：C
23、（2016年真题）关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
A、应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法
B、应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C、应建立研究报告质量评价体系
D、研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度
答案：D
24、（2021年真题）关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）
A、有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出
B、普通合伙人对外代表合伙企业 ，管理和经营项目
C、限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
D、由普通合伙人和有限合伙人组成
答案：A
25、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（ ）。
A、远期交易
B、清算交收
C、除息除权
D、回转交易
答案：D
26、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（ ）
A、拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额
B、对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险
C、对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力
D、同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标
答案：B
27、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是（ ）
A、加权平均法
B、移动平均法
C、算数平均法
D、几何平均法
答案：B
28、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。
A、该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
B、该基金可以同时向个人投资者公开发售
C、不符合法律法规要求，不能申请募集
D、该基金必须注册为一只封闭式基金
答案：C
29、保险公司、保险资产管理公司的业务不包括（ ）。
A、保险资金委托投资业务
B、资产支持计划业务
C、证券投资咨询业务
D、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理
答案：C
30、下列不属于信用风险管理的主要措施是（ ）
A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
B、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
C、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D、建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控
答案：A
31、（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国证券投资基金业协会
C、中国人民银行
D、中国发改委
答案：A
32、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A、MIS
B、网络
C、4Ps
D、4C
答案：C
33、期货市场的功能不包括（ ）。
A、价格发现
B、风险管理
C、稳定收益
D、投机
答案：C
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