2024河南南阳基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、资产配置的目标在于( )。
A、消除投资的风险
B、协调提高收益与降低风险之间的关系
C、增强资金的流动性
D、吸引投资者
答案：B
2、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（ ）。
A、中证指数公司每日计算并发布收盘指数
B、是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数
C、当分成份证券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券
D、样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券
答案：C
3、通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。
A、电话服务中心
B、自动传真
C、电子信箱
D、互联网
答案：D
4、关于基金财产保管机构，说法正确的是()
A、基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任
B、基金资产保管机构是基金管理人的代理人
C、基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
D、基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
答案：B
5、对基金估值结果负有复核责任的是（）
A、基金管理人
B、律师事务所
C、会计事务所
D、基金托管人
答案：D
6、（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A、净额清算
B、全额清算
C、双边净额清算
D、多边净额清算
答案：C
7、关于企业境外上市，以下表述错误的是（ ）
A、境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式
B、境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤
C、境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等
D、我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请
答案：C
8、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（ ）。
A、流动性强
B、抵补通货膨胀效应
C、风险较低
D、信息不对称程度较高
答案：D
9、（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。
A、当日
B、次日
C、第3日
D、第5日
答案：B
10、（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A、基金托管人
B、基金投资人
C、中国证券投资基金业协会
D、基金管理公司
答案：D
11、关于另类投资，以下表述正确的是（ ）。
A、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴
B、目前我国还没出现境内公募另类投资基金
C、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资
D、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资
答案：C
12、我国私募股权投资基金快速发展阶段为（ ）。
A、2005-2012
B、2005-2011
C、2004-2011
D、2004-2012
答案：A
13、1973年（ ）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
A、美国创业投资协会
B、美国小企业管理局
C、小企业投资公司计划
D、美国私人股权投资协会
答案：A
14、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到 （ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。
A、12；50
B、12；100
C、18；50
D、18；100
答案：C
15、（ ）是市场经济的核心机制。
A、竞争
B、教育
C、道德
D、家庭背景
答案：A
16、以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。
A、保本周期
B、赎回费
C、安全垫
D、投资比例
答案：D
17、公募基金场内交易的一级结算由（ ）作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。
A、基金注册登记机构
B、公募基金
C、基金管理人
D、基金托管人
答案：D
18、（2020年真题）某股权投资基金对某创业公司进行投资并持有其20%股权，预计该项目4年后按20亿元的股权价值退出可实现30%内部收益率，则该股权投资基金的投资额为（ ）亿元。
A、1.4
B、2.27
C、1.81
D、1.75
答案：A
19、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（ ）。
A、决定公司清算
B、批准公司年度财务预算与决算
C、批准公司章程的修改
D、聘任和解聘公司董事
答案：B
20、（2016年真题）一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A、T+2
B、T+1
C、T+5
D、T+3
答案：B
21、投资基金按照运作方式可分为（ ）。
A、在岸基金和离岸基金
B、公司型基金和契约式基金
C、公募基金和私募基金
D、开放式基金和封闭式基金
答案：D
22、证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，负责（ ）。
A、结算参与人与客户之间的证券清算交收
B、证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
C、结算参与人与客户之间的资金清算交收
D、结算参与机构与客户之间资金清算
答案：B
23、在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？（）。
A、公司营业成本减少
B、公司投资收益增加
C、公司所有者权益增加
D、公司无息负债减少
答案：D
24、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
答案：B
25、( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。
A、过滤法则
B、止损指令
C、“量价”理论
D、道氏理论
答案：D
26、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()
A、受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查
B、转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书
C、转让协议签署完成后，由目标公司／转让方／受让方共同配合完成股权交割与登记事宜
D、受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜
答案：D
27、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（ ）以上表决权的股东通过。
A、45293
B、45294
C、45355
D、45325
答案：D
28、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（ ）。
A、每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
B、节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C、当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益
D、货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
答案：C
29、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A、外资企业
B、独资企业
C、公司企业
D、合伙企业
答案：D
30、（ ），中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。
A、2005年
B、2009年
C、2010年
D、2011年
答案：A
31、关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。
A、证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来
B、证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产
C、基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益
D、契约型证券投资基金不具有独立法人地位
答案：D
32、（2018年真题）2015年，某企业财务报表显示，其负债为5000万元，所有者权益为3000万元，该企业2015年末的资产总额为（ ）万元。
A、2000
B、3300
C、8000
D、8300
答案：C
33、下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（ ）。
A、必须采用总收益率
B、必须采用经现金流调整后的平均收益率
C、投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D、在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益
答案：B
34、随售权条款通常与（ ）同时出现。
A、第一拒绝权条款
B、优先认购权条款
C、反摊薄条款
D、保护性条款
答案：A
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