2024湖南常德基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、对冲基金起源于（ ）。
A、英国
B、加拿大
C、日本
D、美国
答案：D
2、（ ）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
A、参数法
B、历史模拟法
C、蒙特卡洛模拟法
D、线性回归模拟法
答案：C
3、合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（ ）
A、可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
B、应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C、可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
D、境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任
答案：C
4、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于( )亿元人民币。
A、5
B、6
C、8
D、4
答案：C
5、对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（ ）。
A、基金被依法吊销营业执照
B、基金的某项投资失败，业绩不佳
C、合伙期限届满，合伙人决定不再经营
D、基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人
答案：B
6、（2023年2月真题）根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人在（ ）内披露临时报告。
A、两日
B、三日
C、三个工作日
D、两个工作日
答案：A
7、（2017年真题）下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
A、不公平对待不同投资组合
B、基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C、基金宣传材料有误导性陈述
D、基金净值计算差错
答案：D
8、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（ ）。
A、估值条款
B、估值调整条款
C、董事会席位条款
D、追加条款
答案：D
9、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。
A、宣传推介股权投资基金
B、登录基金备案系统
C、发售基金份额
D、办理基金参与、退出
答案：B
10、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）增值税。
A、免征
B、不征收
C、征收
D、减征
答案：A
11、（2017年真题）根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（ ）。
A、以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务
B、增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示
C、增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务
D、为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定
答案：C
12、关于优先股，以下表述错误的是（ ）。
A、优先股股东在分配股利时具有优先权
B、优先股股东在清算时剩余资产的索取权优先于债权人
C、优先股股东的收益一般是固定的
D、优先股可以分为累积优先股和非累积优先股
答案：B
13、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
A、对基金托管人损害其合法权益的行为依法提起诉讼
B、查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D、参与分配清算后的剩余基金财产
答案：B
14、LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。
A、中国结算公司注册
B、中国结算公司的开放式基金注册登记
C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
答案：D
15、关于印花税，以下表述错误的是()
A、目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0．1%
B、相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用
C、在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取
D、印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金
答案：A
16、投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括()。
A、反馈
B、执行
C、检验
D、规划
答案：C
17、（2018年真题）关于大宗交易，以下说法正确的是（ ）
A、不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定
B、交易费用相对集中竞价交易要高
C、定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活
D、没有规定最低限额
答案：A
18、证券投资基金集中投资人的资金，由（ ）进行投资管理和运作。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金销售机构
答案：A
19、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到( )。
A、按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据
B、可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确
C、基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告
D、基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证
答案：D
20、下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（ ）。
A、专业化的私募投资基金，如黑石集团等
B、大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根等
C、中方机构发起、外资进行入股，如联想控股的成员企业弘毅投资
D、大型企业的投资基金部门，为子公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略
答案：D
21、以下不属于基金的定期报告的内容的是（ ）
A、基金的基本信息
B、基金当事人以及相关服务机构的信息
C、管理费率或者托管费率变更
D、利润分配情况
答案：C
22、登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（ ）这部分工作由券商协同企业完成。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.公司挂牌Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
23、（2019年真题）关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。
A、基金管理人是基金资产的所有者
B、基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
C、基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
D、基金管理人必须独立于基金托管人
答案：D
24、（2018年真题）私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（ ）
A、在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案
B、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态
C、在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行
D、中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示
答案：A
25、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（ ）。
A、从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高
B、从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢
C、从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性
D、从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高
答案：C
26、（ ）首次提出了均值—方差模型。
A、哈里·马科维茨
B、威廉·夏普
C、约翰·林特耐
D、简·莫辛
答案：A
27、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
28、设立有限合伙企业，应按照（ ）的要求提交申请材料.
A、工商登记部门
B、税务主管部门
C、证券监管部门
D、基金监管部门
答案：A
29、（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
A、报告期内偏离度绝对值在0．25％～0．5％间的次数
B、报告期内偏离度的最高值
C、报告期内偏离度的简单平均值
D、报告期内偏离度的最低值
答案：C
30、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的的证券上市交易的时间需超过（ ）个月。
A、6
B、3
C、9
D、12
答案：B
31、股权投资（ ）自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
A、基金委托人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金业协会
答案：B
32、（2023年6月真题）基金管理公司的最高投资决策机构为（ ）。
A、基金经理办公会
B、基金管理公司董事会
C、基金管理公司股东
D、投资决策委员会
答案：D
33、以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内客的是（ ）。
A、基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算
B、基金管理人向投资人披露托管机构变更情况
C、基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等
D、基金管理人召开合伙人大会，向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况
答案：C
34、《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）
A、基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
B、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管
C、基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D、基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
答案：C
35、对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
A、3个月
B、3年
C、1年
D、5年
答案：B
36、（2019年真题）关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。
A、商业银行可以开展基金直销和代销业务
B、基金公司可以开展基金直销业务
C、证券公司不能开展基金代销业务
D、证券交易所可以开展基金代销业务
答案：B
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