2024贵州贵阳证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、2019年1月首家获准进入中国信用评级市场的外资公司是惠誉国际。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
2、国务院证券监督管理机构的职责有（）。Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理Ⅲ．依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
3、(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）Ⅰ.风险覆盖率为120%Ⅱ.资本杠杆率为9%Ⅲ.流动性覆盖率为150%Ⅳ.净稳定资金率为95%
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
4、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。
A、委托人身份
B、委托内容
C、委托卖出的实际证券数量
D、委托买入的预期证券数量
答案：ABC
5、(2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
6、汇率的调整对整个社会经济影响很大，有利有弊。传统理论认为，在间接标价法下，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口，同时会引起境外资本流入，国内资本市场流动性增加。
A、
B、
C、
D、
答案：B
7、（2022年真题）使用市盈率倍数法估值需要关注使用盈利数据。对于该盈利数据，（ ）最不常用。
A、最近一个完整会计年度的历史数据
B、预测年度的盈利数据
C、最近12个月的数据
D、最近三个完整会计年度的历史数据平均值
答案：D
8、股票发行监管制度包括（ ）。
A、审批制
B、审定制
C、核准制
D、注册制
答案：ACD
9、市政债券的类别不包括（ ）。
A、美国联邦政府债券
B、普通责任债券
C、收益债券
D、通道收益债券
答案：A
10、（2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A、I、II、IV
B、II、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
答案：C
11、下列各种债券中，企业可发行（ ）。Ⅰ．无担保信用债券Ⅱ．资产抵押债券Ⅲ．第三方非连带责任保证担保债券Ⅳ．第三方连带责任保证担保债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
12、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（ ）特点。
A、资金获得的间接性
B、融资的相对集中性
C、融资信誉的较大差异性
D、可逆性
答案：B
13、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。
A、1万元以上30万元以下罚款
B、10万元以上30万元以下罚款
C、1万元以上50万元以下罚款
D、10万元以上50万元以下罚款
答案：B
14、（2020年真题）在证券市场上，资金的供给者是（ ）
A、证券发行人
B、证券中介机构
C、证券投资者
D、证券交易所
答案：C
15、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B、Ⅰ. Ⅳ
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
答案：A
16、（2021年12月真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()Ⅰ.公司申请破产的决定Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化Ⅲ.公司的董事发生变动Ⅳ.公司发生重大亏损
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
17、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率
Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差
Ⅲ.美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差
Ⅳ.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅱ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
答案：B
18、（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A、实业
B、有价证券
C、房地产
D、第三产业
答案：B
19、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
A、权益投资业务
B、股票投资业务
C、证券投资咨询业务
D、证券业务
答案：C
20、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。①金融衍生工具产生的最基本原因是避险②20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展③金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因④新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段?
A、A：②③④
B、B：①③
C、C：①②④
D、D：①②③④
答案：D
21、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。
A、从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
B、从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
C、从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
D、从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
答案：ABD
22、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。
A、通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险
B、通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰
C、通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法
D、专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持
答案：A
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