2024山东烟台基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（ ）。
A、权责发生制
B、收付实现制
C、现收现付制
D、即收即付制
答案：B
2、房地产投资信托基金的特点不包括( )。
A、流动性强
B、抵补通货膨胀效应
C、风险较低
D、信息不对称程度较高
答案：D
3、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是
答案：B
4、以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（ ）。
A、是风险投资可承受的最高损失限额
B、可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益
C、安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大
D、在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降
答案：D
5、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告Ⅱ．在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上Ⅲ．开放式基金合同生效后每6个月结束之日起60日内，将更新的招募说明书登载在指定报刊上Ⅳ．基金获准上市的，应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
6、国债现券、企业债、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（ ）制定。
A、中国证监会
B、国务院
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
答案：D
7、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A、T+3,T+7
B、T+2,T+3
C、T+1，T+2
D、T，T+1
答案：C
8、（ ）金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A、美国财政部
B、英国财政部
C、美国银行
D、中央银行
答案：A
9、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法： I 标志着人民币国际化的重要进展 II 刺激了人民币的资产需求 III 丰富了境外人民币资本的投资品种 IV 标志着我国不断扩大金融市场开放 V 标志着我国资本账户已经完全开放 以上说法正确的是（ ）
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
10、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ ）。
A、期货合约和期权合约都通过对冲相抵消
B、金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C、期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易
D、金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
答案：D
11、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）的方式。
A、净额清算
B、全额结算
C、双边净额清算
D、单边净额清算
答案：A
12、某技术领先的目标公司未来发展前景良好，有销售收入但利润为负数，适用的估值方法是（ ）。
A、折现现金流估值法
B、企业价值/息税前利润倍数法
C、市盈率倍数法
D、创业投资估值法
答案：D
13、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
A、固有财产
B、基金资产
C、风险准备金
D、银行贷款
答案：C
14、传统的估值指标包括（）等。
A、市盈率、市现率、市净率
B、市盈率、市现率、市净率和市销率
C、市现率、市净率和市销率
D、市盈率、市现率、和市销率
答案：B
15、过去，美国的（ ）管理人都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。
A、并购基金
B、货币基金
C、公司基金
D、债券基金
答案：A
16、关于有限责任公司董事会的职权，以下表述正确的是（ ）。
A、确认公司的经营方针和投资计划
B、审议和批准公司财务预算方案和经审计的决算方案
C、修改公司章程
D、批准更换会计师事务所
答案：D
17、下列不属于银行间债券市场交易品种的是（ ）。
A、债券
B、回购
C、期权交易
D、远期交易
答案：C
18、Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。
A、资产配置
B、行业选择
C、交叉效应
D、风险调整
答案：D
19、2006年、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ）Ⅰ、基金业绩表现异常出色，创历史新高Ⅱ、基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大Ⅲ、基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势Ⅳ、互联网金融与基金业有效结合?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
20、（2016年真题）股价指数复制方法通常不包括（ ）。
A、完全复制
B、抽样复制
C、优化复制
D、分层复制
答案：D
21、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。
A、客户取款
B、客户存款
C、证券交易资金交收
D、支付佣金手续费
答案：B
22、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。
A、金额申购、份额赎回
B、份额申购、金额赎回
C、金额申购、金额赎回
D、份额申购、份额赎回
答案：A
23、财务报表分析的对象是（ ）。
A、企业的各项基本活动
B、企业的经营活动
C、企业的投资活动
D、企业的筹资活动
答案：A
24、（2018年真题）关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：B
25、优先购买权条款的设计包括（ ）。Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范Ⅱ.公司章程可以限制或取消股东优先购买权Ⅲ.公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定Ⅳ.公司章程应细化优先购买权行使规则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
26、息票率6％的3年期债券，每半年付息一次。当前市场价格为97.3357元，到期收益率为7％，麦考利久期为2.79年。假设债券的到期收益率忽然增加至7.1％，债券价格将下降（ ）元。
A、0.2621
B、0.2342
C、0.2452
D、0.3563
答案：A
27、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是（ ）。
A、标普500
B、上证综指
C、沪深300
D、道琼斯指数
答案：D
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