2024陕西铜川基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（ ）。I．现金留存II．基金管理费III．证券交易产生的佣金IV.证券交易产生的印花税
A、I、II、III
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
答案：C
2、优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。
A、按照持股比例直接获得新股的权利
B、按照持股比例获得同等条件下的优先认购权利
C、始终优先于新进投资人进行认购的权利
D、转让一部分股份的权利
答案：B
3、（2017年真题）下列关于基金互认的说法中，错误的是（ ）。
A、在基金互认制度下，在一国监管体系下注册的基金，需要在另一个国家或地区进行注册，才可以销售
B、内地与香港的基金互认协议生效后，两地投资者可以购买互认范围内的基金
C、基金互认是基金跨市场销售的一种制度性安排
D、目前内地和香港就基金互认方面在基金互认范围、管理人条件等已经达成了初步共识
答案：A
4、税后净营业利润指的是（ ）。
A、财务报告中的税后净利润减去债务利息支出
B、财务报告中的税后净利润加上股利支出
C、财务报告中的税后净利润加上债务利息支出
D、财务报告中的税后净利润减去股利支出
答案：C
5、内部控制大纲应当明确的内容不包括（ ）。
A、内控目标
B、内控原则
C、控制环境
D、业绩评估
答案：D
6、下列属于政府引导基金特点的是（ ）。
A、不以营利为目的
B、风险高
C、周期短
D、流动性强
答案：A
7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
答案：C
8、（2019年真题）客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（ ）职业道德要求。
A、诚实守信
B、客户利益优先
C、客户至上
D、专业审慎
答案：D
9、私募股权投资基金英文缩写（ ）。
A、VC
B、CV
C、PE
D、EP
答案：C
10、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ ）。
A、经纪制
B、会员制
C、合伙制
D、股份制
答案：B
11、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。
A、0.40%
B、0.25%
C、0.50%
D、0.20%
答案：C
12、（2018年真题）关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是（ ）
A、两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报
B、股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金
C、股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权
D、股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金
答案：A
13、（2016年真题）股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（ ）。
A、市场风险
B、信用风险
C、非系统性和系统性风险
D、购买力风险
答案：C
14、（ ）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。
A、随售权
B、保护性条款
C、拖售权
D、竞业禁止条款
答案：C
15、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5% , 宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
A、50
B、64.25
C、67.15
D、67.5
答案：D
16、基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（ ）审议。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、总经理办公会
答案：B
17、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（ ）。
A、开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B、为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
C、基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
D、基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
答案：D
18、下列选项中说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、通常所说的年利率都是指实际利率
答案：D
19、（ ）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。
A、岗位教育
B、岗前教育
C、离岗教育
D、岗后教育
答案：B
20、（2023年6月真题）A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是（ ）。
A、A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价
B、A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映
C、A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价
D、基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成
答案：A
21、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（ ）
A、公平性原则
B、相互制约原则
C、执行有效原则
D、成本效益原则
答案：A
22、基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A、基金公司
B、基金托管人
C、商业银行
D、证券公司
答案：B
23、（2023年2月真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。I优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
A、II、III
B、II、IV
C、I、III
D、I、IV
答案：C
24、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()
A、购买不动产和房地产抵押按揭
B、购买实物商品
C、借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%
D、购买贵金属或代表贵金属的凭证
答案：C
25、基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．有效识别和管理合规风险Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、QDII基金产品起点为（ ）元人民币。
A、100
B、1000
C、1万
D、10万
答案：B
27、基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。
A、基金托管人
B、基金咨询机构
C、基金服务机构
D、基金投资人
答案：A
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