2024甘肃张掖基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、（ ）能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
A、股票
B、债券
C、金融衍生工具
D、基金
答案：D
2、（2018年真题）某ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△（单位：点），并从小到大排列为△1～△100，其中△1～△5的值依次为：-23．44，-22．91，-18．33，-17．11，-9．50，则△的下3．5％分位数为（ ）。
A、-17.72
B、-20.62
C、-17.11
D、-18.33
答案：A
3、股权投资基金投资者按（ ）享受收益和承担风险。
A、其所持有的基金份额
B、人数多少
C、认缴出资额
D、合同约定
答案：A
4、（ ）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：A
5、根据《关于步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，（ ）应制订健全有效的估值政策和程序。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、中国基金业协会
D、基金销售机构
答案：A
6、下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（ ）。
A、通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B、交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
C、在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
D、交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
答案：B
7、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（ ）。
A、市场部
B、交易部
C、研究部
D、投资部
答案：A
8、（ ）对经济情况，行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A、宏观经济分析
B、技术分析
C、行业分析
D、基本面分析
答案：D
9、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（ ）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
答案：C
10、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。
A、申购与赎回的标的不同
B、申购与赎回的场所不同
C、对申购和赎回的限制不同
D、申购与赎回的登记不同
答案：D
11、（2020年真题）名义利率是指包含对（ ）补偿的利率。
A、无风险利率
B、到期收益率
C、通货膨胀
D、即期收益率
答案：C
12、企业申请境外上市需要满足过去一年税后利润不少于（ ）万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于（ ）万美元。
A、4000；4000
B、5000；5000
C、6000；5000
D、6000；4000
答案：C
13、投资期限越长，则投资者对（ ）的要求越低。
A、利率
B、收益
C、期限
D、流动性
答案：D
14、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。
A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
答案：C
15、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
B、提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济
C、期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
D、农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响
答案：C
16、（ ）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。
A、场外协议回购
B、场内公开市场回购
C、要约回购
D、凭证回购
答案：A
17、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（ ）。
A、管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元
B、管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元
C、管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元
D、管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元
答案：D
18、某机构投资的A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（ ）
A、对公司治理情况的跟踪与监控
B、对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控
C、对公司危机事件处理情况的跟踪与监控
D、对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控
答案：B
19、基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。( )
A、正比;正比
B、正比;反比
C、反比;正比
D、反比;反比
答案：C
20、封闭式基金( )公布基金单位资产净值。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
答案：B
21、基金投资者关系管理具有（）意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
22、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
A、前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
B、后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
C、前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D、后端收费模式的认购费率可能为0
答案：C
23、（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A、投资基金
B、信托管理
C、投资债券
D、证券理财
答案：A
24、某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金的超额收益为（ ）。
A、-4%
B、4%
C、-7%
D、-3%
答案：B
25、（2023年6月真题）关于合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（ ）。
A、可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B、应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C、境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任
D、可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
答案：C
26、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。
A、基金份额持有人可参与基金投资运作
B、基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
C、基金份额持有人可对基金里人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
D、基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
答案：A
27、私募股权投资基金收益分配排序正确的是（ ）1给投资者分配门槛收益2返还投资者本金3基金管理人和基金投资者约定'二八〃模式分配收益4用追赶机制给基金管理者分配收益
A、1234
B、2341
C、2143
D、1324
答案：C
28、董事会履行的合规管理职责包括（ ）。Ⅰ、审议批准公司年度合规报告Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
29、（ ）应保证督察长的独立性。
A、董事会
B、监事会
C、证监会
D、基金管理人
答案：D
30、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规部门的人员配置
答案：D
31、关于货市市场工具，以表述正确是（ ）。
A、一般是低流动性高风险的证券
B、剩余期限超过397天
C、主要是个人投资者交易买卖
D、包括银行定期存款（一年以内）
答案：D
32、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（ ）。
A、解散清算
B、退出
C、投资转让
D、破产退出
答案：A
33、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（ ）。
A、某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”
B、某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期
C、某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息
D、某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”
答案：C
34、股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（ ）。Ⅰ采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ制作风险揭示书，由投资者签字确认Ⅲ对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金Ⅳ应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
35、股权投资基金通常被称为'耐心的资本'，是因为（ ）。
A、投资周期较长
B、投后管理投入资源较多
C、专业性较强
D、投资收益波动较大
答案：A
36、关于股权投资基金的组织形式不包括（ ）
A、有限合伙型
B、公司型
C、契约（信托）型
D、公私合营型
答案：D
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