2024内蒙古乌兰察布基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、影响投资需求的关键因素不包括（ ）。
A、投资期限
B、收益要求
C、风险容忍度
D、系统性风险
答案：D
2、关于证券交易所，以下描述错误的是（ ）。
A、证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行
B、证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
C、证券交易所为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务
D、证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖
答案：C
3、金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。
A、票据市场和证券市场
B、现货市场和期货市场
C、货币市场和资本市场
D、外汇市场和黄金市场
答案：C
4、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。
A、省政府经发委
B、省级外经贸
C、市政府经发委
D、市级外经贸
答案：B
5、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：A
6、（2020年真题）不属于股权投资基金清算必要程序的是（ ）
A、支付清算费用
B、编制清算报告
C、成立清算小组
D、举行合伙人会议决议投资退出事项
答案：D
7、法玛将有效市场区分为（ ）种类型。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：B
8、（2023年6月真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（ ）。
A、谈话提示
B、书面警示
C、撤销管理人登记
D、责令改正
答案：C
9、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（ ）。Ⅰ．利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险Ⅱ．债券的价格与利率呈反向变动关系Ⅲ．利率上升时，债券价格上升Ⅳ．债券的价格与利率呈正向变动关系
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
10、下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（ ）。Ⅰ．从退出收益的角度来看，清算退出一般将面临亏损的风险Ⅱ．从退出效率的角度来看，清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现较大的差异性Ⅲ．从退出成本的角度来看，相对于上市来说，挂牌退出所需费用相对较低Ⅳ．从退出风险的角度来看，挂牌退出存在挂牌后一段时间内无人受让或价格被低估的风险
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
11、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
A、调查取证
B、行政处罚
C、限制交易
D、刑事处罚
答案：D
12、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（ ）。
A、不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金
B、股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息
C、清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资
D、股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价
答案：C
13、商业票据的特点不包括( )。
A、面额较大
B、利率较低，通常比银行优惠利率低
C、利率比同期国债利率低
D、只有一级市场，没有明确的二级市场
答案：C
14、（2018年真题）在投资协议条款中,优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（ ）
A、后续股权融资
B、对外并购
C、经营管理
D、产品采购
答案：A
15、股票、债券和基金的区别是（ ）。
A、股票、债券和基金都是一种直接投资工具
B、股票、债券和基金都是一种间接投资工具
C、股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具
D、股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品
答案：C
16、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
答案：C
17、（2018年真题）关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是（ ）。
A、需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等
B、需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等
C、需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等
D、需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况
答案：D
18、短期政府债券的特点包括（ ）。I．违约风险小II．贴现发行III．流动性低IV.不免税
A、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II
D、I、II、III
答案：C
19、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是()
A、通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
B、通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
C、向其管理的其他基金的投资者推介该基金
D、通过银行向部分高净值客户推介基金
答案：B
20、基金募集申请获得（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A、中国人民银行
B、工商局
C、中国证监会
D、中国银监会
答案：C
21、（2023年2月真题）A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（ ）。I、A没有谨慎勤勉地履行管理人职责II、A没有独立自主地进行投资决策III、A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问IV、A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除
A、I、II
B、III、IV
C、II、IV
D、I、III
答案：B
22、（2017年真题）封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。
A、交易价格小于净值
B、交易价格等于净值
C、交易价格围绕基金份额净值上下波动
D、交易价格大于净值
答案：C
23、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（ ）。
A、该基金管理人的从业人员
B、该基金销售机构的从业人员
C、通过基金从业资格考试的个人
D、该基金托管人的从业人员
答案：A
24、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是( )。
A、在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减
B、在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低
C、在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减
D、在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率
答案：B
25、根据《基金合同的格式和内容要求》，以下不属于基金合同应当载明的基金资产估值事项的是（ ）
A、估值错误的处理
B、暂停估值的情形
C、基金管理人估值委员会的成员构成
D、基金净值的确认和特殊事项的处理
答案：C
26、（2018年真题）关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（ ）
A、不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益
B、可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益
C、可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益
D、不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益
答案：A
27、基金分拆是指在保证投资者的投资总额（ ）改变的前提下，将一份基金按照—定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低是对基金的资产进行重新计算的一种方式。
A、发生
B、不发生
C、确定
D、以上都不正确
答案：B
28、（2016年真题）诚实守信的基本要求不包括（ ）。
A、不得欺诈客户
B、不得从事与投资人利益相冲突的业务
C、不得进行内幕交易和操纵市场
D、不得进行不正当竞争
答案：B
29、封闭式基金的认购以（ ）为单位提交认购申请。
A、数量
B、金额
C、份额
D、净值
答案：C
30、关于风险和收益关系的说法，错误的是（ ）。
A、企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债
B、企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价
C、企业债收益率高于同期限、同息票率的国债
D、企业债的风险高预期收益低
答案：D
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