2024安徽淮北基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、不同机构投资者的投资期限会有所差异，下面说法正确的是（ ）。
A、财产保险公司可以将资金做长期投资
B、一只投资款来源于石油收入的海外财富基金，它的投资期限是较长的
C、在几年内有购房需求的个人投资者可以将所有资金用做长期投资
D、短期内没有大额资金需求但需要安排资金用于养老的中年人不可以做期限长于10年的投资
答案：B
2、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。
A、当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响
B、单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C、股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格
D、股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
答案：C
3、（2019年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。
A、公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B、风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C、风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D、公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
答案：B
4、（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
A、监事会
B、合规管理部门
C、董事会
D、管理层
答案：C
5、（2015年真题）以下关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。
A、战术性资产配置重在管理短期的收益和风险
B、战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
C、战术性资产配置的有效性是存在争议的
D、运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置方案
答案：B
6、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（ ）。
A、通知业务机构停止其违法行为
B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件
C、可以提议召开股东会
D、评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
答案：D
7、关于销售利润率的分析，以下表述错误的是
A、知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率
B、税费总额越低，销售利润率越高
C、通常税收变化会影响到销售利润率
D、销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率
答案：B
8、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、向投资人承诺收益
C、介绍投资人想要了解的基金产品情况
D、根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
答案：B
9、管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（ ）
A、管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现
B、持续、稳定、健康发展
C、B.保障股权投资基金财产的安全、完整
D、C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
答案：C
10、关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）。Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
11、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的（ ）。
A、专业审慎
B、诚实守信
C、公正忠诚
D、忠诚尽责
答案：A
12、假设当前无风险收益率为5%，基金P的平均收益率为40%，标准差为0．5；证券市场的平均收益率为25%，标准差为0．25。则该基金P的夏普比率为（ ）。
A、0.7
B、0.3
C、1.4
D、0.6
答案：A
13、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。
A、管理日志
B、信息披露制度
C、投资管理制度
D、信息技术制度
答案：A
14、价格免疫（Price Immunity）的是由一些保证特定数量资产的市场价值（ ）特定数量负债的市场价值的策略组成，并使用凸性作为衡量标准
A、等于
B、高于
C、低于
D、不等于
答案：B
15、下列不属于我国基金交易费的是（ ）。
A、印花税
B、增值税
C、过户费
D、经手费、证管费
答案：B
16、目前，我国证券市场推出的权证为（ ）。
A、债券类权证
B、股权类权证
C、认股权证
D、备兑权证
答案：B
17、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是（ ）。
A、优先股股东
B、普通股股东
C、债券持有者
D、实际控股人
答案：C
18、大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（ ）功能。
A、抗风险
B、投资
C、通货膨胀保护
D、高收益
答案：C
19、（2018年真题）关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是（ ）
A、两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报
B、股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金
C、股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权
D、股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金
答案：A
20、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。
A、证券交易所
B、基金销售机构
C、基金托管机构
D、基金管理人
答案：D
21、（2016年真题）在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（ ）个交易日。
A、5
B、15
C、30
D、45
答案：B
22、基金利息收入不包括（ ）。
A、债券利息收入
B、资产支持证券利息收入
C、手续费返还
D、买入返售金融资产收入
答案：C
23、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（ ）进行风险和责任的分担。Ⅰ、违约条款Ⅱ、保护条款Ⅲ、交割前义务Ⅳ、交割后承诺
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（ ）。
A、为证券交易提供集中登记服务
B、为证券交易提供存管服务
C、为证券交易提供投资咨询服务
D、为证券交易提供结算服务
答案：C
25、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（ ）。
A、自行募集
B、广告募集
C、上市募集
D、公开募集
答案：A
26、下列关于分散化投资的原理，说法错误的是（ ）。
A、投资组合中多个资产同时发生亏损的概率要远远大于单个资产亏损的概率
B、有效的分散化投资构建的投资组合中各资产的相关性一般较弱，能降低非系统性风险
C、整个投资组合收益的波动性低于投资组合各资产收益的平均波动性
D、在分散化投资组合中，当某资产发生亏损时，可能有其他资产产生了收益
答案：A
27、以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（ ）。
A、公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性
B、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产
C、无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性
D、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销
答案：A
28、（2017年真题）某企业准备发行可转换债券，则下列四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是（ ）。
A、担保条款
B、回售条款
C、转股价格向下修正条款
D、赎回条款
答案：D
29、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（ ）。
A、17元
B、18元
C、交易员需跟基金经理反馈
D、交易员需跟交易主管反馈
答案：A
30、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.
A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
答案：D
31、对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业，股权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标。成长指标不包括（ ）。
A、市场占有率
B、新市场进入
C、销售额增长
D、网点建设
答案：A
32、（ ）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。
A、基金季度报告
B、基金月度报告
C、基金年度报告
D、基金临时报告
答案：C
33、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。如果以复利计算，3年后的本利和是（ ）。
A、5,750元
B、750元
C、5,788.13元
D、788.13元
答案：C
34、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。
A、指数基金
B、成长型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
答案：C
35、以净利润为基础的相对估值是（ ）。
A、P/E（市盈率）
B、折现现金流法
C、P/B（市净率）
D、P/S（市销率）
答案：A
36、（2021年真题）关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（ ）。
A、首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考流通受限股票的估值指引进行估值
B、交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价
C、交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值
D、对交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，采用收盘价
答案：A
37、关于基金监管原则，以下说法正确的是()
A、基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
B、基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C、根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D、为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
答案：C
38、（2023年6月真题）基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（ ）。
A、投资风险
B、信用风险
C、业务持续风险
D、市场风险
答案：C
39、衡量整体经济活动的总量指标是（ ）。
A、利率
B、汇率
C、国内生产总值
D、财政预算
答案：C
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