2024黑龙江大兴安岭基金从业考试题库
2024-08-08 14:10:48
黑龙江大兴安岭基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。大兴安岭备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过黑龙江大兴安岭的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、股权投资基金A股权投资基金B分别持有目标公司甲的股份10%和15%,其余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发500股融资1000万元用于拓展线下直营店。股权投资基金C有意向认购,创始人及股权投资基金B表示放弃优先认购权,股权投资基金A行使优先认购权,则股权投资基金C可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为（ ）。
A、450股,900万元
B、375股,750万元
C、225股,450万元
D、400股,800万元
答案：A
2、投资者保护工作是一项（ ）的工作。①长期的②基础性③常规性④稳定性
A、②③④
B、①③④
C、①②③
D、①②③④
答案：C
3、关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。
A、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
B、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
C、督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
D、督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
答案：D
4、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（ ）天。
A、2
B、6
C、4
D、5
答案：B
5、关于境外直接上市，以下表述正确的是（ ）。
A、基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市
B、境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易
C、企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批
D、境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等
答案：D
6、某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（ ）。
A、及时性原则
B、公平性原则
C、准确性原则
D、真实性原则
答案：A
7、期货交易清算价即每个营业日收盘前（ ）秒或（ ）秒内成交的所有交易的价格平均数。
A、30：60
B、30；90
C、45；60
D、45；90
答案：A
8、以下（ ）不属于投资债券的风险。
A、利率风险
B、流动性风险
C、管理风险
D、通胀风险
答案：C
9、我国是股权投资基金的政府监管机构是（ ）。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国证券投资基金业协会
C、中国人民银行
D、中国银保监会
答案：A
10、合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（ ）。
A、风险识别能力和综合财务能力
B、综合财务能力和风险偏好
C、风险偏好和风险承担能力
D、风险识别能力和风险承担能力
答案：D
11、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A、45294
B、45293
C、45325
D、45355
答案：C
12、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（ ）。
A、基金销售业务资格
B、基金管理公司高管任职资格
C、证券从业资格
D、基金从业资格
答案：D
13、（2015年真题）以下关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。
A、战术性资产配置重在管理短期的收益和风险
B、战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
C、战术性资产配置的有效性是存在争议的
D、运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化，发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置方案
答案：B
14、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（ ）。Ⅰ.退伙事宜必须经全体合伙人一致同意；Ⅱ.在合伙协议有特殊约定的情况下，退伙事宜可不经全体合伙人一致同意；Ⅲ.合伙人退伙，只能退还货币；Ⅳ.合伙人退伙，可以退还货币，也可以实物
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：B
15、收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
A、2%
B、1.50%
C、1%
D、0.50%
答案：D
16、某权证的基本要素如下表所示：则下列说法正确的是（ ）。
A、1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0.5份标的股票
B、1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票
C、1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票
D、1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票
答案：A
17、期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是( )。
A、无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
B、无规范的合约、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
C、有固定的交易场所、规范的合约、透明的合约价格、较低的交易成本和很强的流动性
D、无固定的交易场所、规范的合约、非公开的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性
答案：C
18、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）
A、6个月
B、3个月
C、1年
D、1个月
答案：B
19、杠杆收购的关键是（ ）。
A、发行股票
B、举债
C、套期保值
D、基金
答案：B
20、（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
A、内幕交易
B、实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C、有误导市场参与者的意图
D、不正当交易
答案：C
21、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）。Ⅰ.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
22、（2017年真题）基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A、风险评估
B、信息沟通
C、控制活动
D、内部监控
答案：A
23、货币衍生工具不包括（ ）。
A、远期外汇合约
B、货币期货合约
C、货币期权合约
D、远期利率合约
答案：D
- 没搜到相关城市