2024西藏那曲基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得（ ）。
A、投资利润
B、最高利润
C、投资本金
D、补偿本金
答案：C
2、从2008年9月19日起，基金卖出股票时（ ）印花税，买入股票时（ ）印花税。
A、征收；征收
B、征收；不征收
C、不征收；征收
D、不征收；不征收
答案：B
3、基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产的复核，不包括对（ ）的核对。
A、期初基金份额净值
B、基金份额累计净值
C、基金份额净值变化率
D、基金份额净值
答案：C
4、关于债券的发行主体，以下表述错误的是（ ）。
A、证券公司短期融资券也归类为金融债券
B、特种金融债券是指经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价证券
C、无论在哪个国家，非股份制企业都是不允许发行债券的
D、我国中央财政可以代理地方政府发行地方政府债
答案：C
5、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（ ）。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公告等事项Ⅲ.基金合同特别约定的事项。
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：B
6、基金管理人在申请登记前发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的，基金业协会按规定应（ ）。
A、暂停受理私募基金产品备案申请
B、将管理人列入异常机构对外公示
C、不予登记
D、依法取缔
答案：C
7、基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、工会
答案：B
8、（ ）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A、债券基金
B、股票基金
C、混合基金
D、开放式基金
答案：A
9、（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。
A、37557
B、37953
C、37922
D、37588
答案：C
10、下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。
A、运用简单，易于理解
B、主观因素相对较多
C、可以及时反映市场看法的变化
D、受可比公司企业价值偏差影响
答案：B
11、基金行业的本质是（ ）
A、资产管理行业
B、投资咨询行业
C、资产托管行业
D、中间介绍行业
答案：A
12、以下对流动性的描述错误的有（ ）。
A、投资者投资于流动性越好的资产，可以得到更高的预期收益
B、流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
C、流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本
D、如果没有预期的变现需求，投资者可以适当降低流动性要求
答案：A
13、沪深300指数期货合约条款最小变动价位是（ ）指数点。
A、0.1
B、0.2
C、0.3
D、0.5
答案：B
14、股权投资的一般流程有哪些?I项目开发与筛选、初步尽职调查II项目立项、签署投资框架协议III尽职调查、投资决策IV签署投资协议、投资交割
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
答案：D
15、在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
A、1998
B、1999
C、2000
D、2003
答案：C
16、A公司在连续2年的每一年年初存入银行1万元，银行的年利率为5%，按单利计息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性从银行账户上取出（ ）万元。
A、2.3
B、2.1
C、2.2
D、2.15
答案：D
17、目前，（ ）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
A、基金管理公司
B、证券公司
C、商业银行等其他金融机构
D、以上选项都正确
答案：D
18、公司型基金的最高权力机构是（ ）。
A、股东大会（股东会）
B、董事会
C、监事会
D、投资决策委员会
答案：A
19、公司股东享有的权利包括（ ）。
A、收益分配权
B、表决和监督权
C、收益分配权、表决和监督权、知情权
D、监督权、知情权
答案：C
20、创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（ ）
A、保护性条款
B、限制性条款
C、竞业禁止条款
D、第一拒绝条款
答案：A
21、从（ ）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。
A、投资标的
B、投资策略
C、运作模式
D、投资目标
答案：C
22、（2017年真题）关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。
A、基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B、基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C、未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D、负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案：A
23、（2019年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（ ）规定。Ⅰ 不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ 不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ 不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ 不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
24、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（ ），而筹资活动产生的现金流量可能为（ ）。
A、正;正
B、负;正
C、正;负
D、负;负
答案：B
25、依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
A、被基金份额持有人大会解任
B、不公平地对待所管理的基金财产
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、依法被取消基金管理资格
答案：B
26、.衍生工具的特点不包括( )。
A、跨期性
B、杠杆性
C、联动性
D、低风险性
答案：D
27、公募基金（ ）要求托管，类属非公开募集基金的股权投资基金（ ）要求托管。
A、强制；强制
B、强制；未强制
C、未强制；强制
D、未强制；未强制
答案：B
28、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款（ ）
A、除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方
B、监事会会议每半年召开一次
C、投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利
D、投资人有权提名董事
答案：D
29、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（ ）。
A、认购费用=认购金额*认购费率
B、认购份额=净认购金额/基金份额面值
C、净认购金额=认购金额/(Ⅰ+认购费率）
D、认购份额=认购金额/基金份额面值
答案：C
30、新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件，以下表述正确的是（ ）。
A、公司首次公开发行新股，最近三年财务会计报告应被出具无保留意见审计报告
B、公开发行公司债券，累计债券余额应不超过公司净资产的百分之四十
C、公开发行公司债券，最近三年可分配利润之和应足以支付公司债券一年的利息
D、公司首次公开发行新股，应具有持续盈利能力、财务状况良好
答案：A
31、关于流动性风险，说法正确的是（ ）。
A、变现速度快，债券的流动性比较低
B、买卖价差较小的债券流动性较高
C、交易不活跃的债券通常流动性风险较小
D、债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力
答案：B
32、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（ ）
A、有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资：未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任
B、新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议
C、新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任
D、入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任，入伙协议另有约定的，从其约定
答案：C
33、（2020年真题）关于场内证券交易结算原则，以下表述错误的是（ ）
A、根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构仅能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收
B、在共同对手方制度下，即使买卖双方中的一方不能履约，结算机构也要向守约一方先行垫其应收的证券或资金
C、根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D、根据分级结算原则，当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收
答案：A
34、（ ）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A、最大撤回
B、下行风险
C、风险价值
D、事前事后指标
答案：B
35、投资政策是指令的重点内容不包括（ ）。
A、投资回报
B、可投资的品种
C、投资比例限制
D、投资禁止
答案：A
36、期权合约中唯一的变量是（ ）。
A、执行价格
B、期权费
C、到期日
D、协议价格
答案：B
37、（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。
A、债券凭证
B、私募凭证
C、权益凭证
D、存托凭证
答案：D
38、股权投资基金的（ ）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。Ⅰ.运作模式Ⅱ.利益分配方式Ⅲ.内部组织机构的设置Ⅳ.基金生命周期中的现金流模式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
39、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。
A、股票是信用凭证，基金是受益凭证
B、股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
C、投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
D、反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
答案：D
40、在基金收入中，股利收入属于（ ）
A、其他收入
B、投资收益
C、公允价值变动损益
D、利息收入
答案：B
41、内在价值法分为哪些模型（ ）Ⅰ.股利贴现模型（DDM）Ⅱ.自由现金流量贴现模型（DCF）Ⅲ.经济附加值模型Ⅴ.公司自由现金流（FCFF）贴现模型?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
答案：D
42、（2020年真题）某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（ ）
A、基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全
B、基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生
C、基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D、基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算
答案：C
43、完善的公司治理结构是（ ）的重要保障。
A、保护投资者利益、确保基金安全运作
B、保护投资者利益、确保基金收益
C、保护基金管理人利益、确保基金收益
D、保护基金管理人利益、确保基金安全运作
答案：A
44、常用的技术分析方法不包括（ ）。
A、道氏理论
B、过滤法则
C、止损指令
D、行业分析
答案：D
45、股票的（ ）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。
A、理论价格
B、市场价格
C、供求价格
D、票面价格
答案：B
46、当改变估值技术导致基金资产净值的变化（ ）以上的，基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。
A、0.10%
B、0.20%
C、0.25%
D、0.30%
答案：C
47、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（ ）。
A、5%
B、3%
C、2%
D、8%
答案：D
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