2024湖北武汉基金从业考试题库
2024-08-09 15:01:35
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1、关于可转换债券，以下说法正确的是（ ）
A、同时具有普通债券和权益特征
B、拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票
C、票面利率高于普通公司债券
D、拥有转股权，转股时间由持有人决定
答案：A
2、关于并购基金的表述正确的是（ ）。
A、并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值
B、并购基金投资对象主要是成长期企业
C、并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资
D、并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购
答案：A
3、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（ ）
A、名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长
B、对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率
C、如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长
D、名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响
答案：C
4、公司型基金合同的法律形式为（ ），需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。
A、公司章程
B、基金招募说明书
C、基金年度报告
D、基金信息披露文件
答案：A
5、关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是
A、赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低
B、赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使
C、赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间
D、赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利
答案：C
6、基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。Ⅰ.最低性原则Ⅱ.局面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则Ⅴ.定性和定量相结合原则Ⅵ.适时性原则。
A、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：A
7、关于契约型型股权投资基金，如下说法错误的是（）
A、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回
B、开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回
C、基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成
D、契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定
答案：C
8、货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。
A、货币市场进入门槛很低
B、货币市场进入门槛很高
C、货币市场属于场外交易市场
D、货币市场属于场内交易市场
答案：B
9、（2016年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。
A、货币市场进入门槛很低
B、货币市场进入门槛很高
C、货币市场属于场外交易市场
D、货币市场属于场内交易市场
答案：B
10、下列关于回购协议市场说法，不正确的是( )。
A、我国存在两个分离的国债回购市场
B、我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C、场外交易的参与者包括个人和企业
D、场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所
答案：C
11、合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。
A、资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B、保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C、证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D、商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
答案：C
12、（ ）是基金监管的直接目标。
A、保护投资人合法权益
B、规范证券投资基金活动
C、规范监管措施
D、促进资本市场的健康发展
答案：B
13、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）
A、确认目标公司的合法成立和有效存续
B、评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C、充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态
D、核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性
答案：B
14、关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()
A、权益保护教育是市场化的要求
B、投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
C、投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报
D、权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
答案：C
15、根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。
A、客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
B、除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
C、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D、基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
答案：A
16、基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B、具有3年以上证券投资管理经历
C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案：D
17、在股份公司解散或破产清算时，普通股股东在（ ）等都得到赔偿后，有权对公司的剩余财产请求分配。Ⅰ税务机构Ⅱ信贷机构Ⅲ债券持有人与其他债权人Ⅳ职工
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
18、以下（ ）属于清算退出的方法。
A、并购退出
B、清算退出
C、破产清算
D、首次公开上市（IPO）退出
答案：C
19、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（ ）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：C
20、（ ）个人投资者在选择基金产品时应该以低风险为核心，不宜过度配置股票型基金等风险较高的产品。
A、三口之家中的中年人
B、老年人
C、已经成家但尚未生育的年轻人
D、单身时期的年轻人
答案：B
21、（ ）是FOF产品的发源地，其规模、发展历史、运作模式均有着很强的代表性和借鉴意义。
A、美国
B、英国
C、瑞典
D、中国
答案：A
22、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案：A
23、某日，某基金公司旗下的某只混合基金，基金净值单日暴涨71.79%，该基金既不是杠杆基金，基金净值也没有错误。根据案例分析，导致该基金净值非正常上升的原因可能是（ ）。
A、基金管理人进行分红
B、基金管理人返还业绩报酬
C、发生巨额申购，申购费计入基金资产
D、发生巨额赎回，赎回费计入基金资产
答案：D
24、基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。
A、董事会
B、管理层
C、董事长
D、股东会
答案：D
25、（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A、投资基金
B、信托管理
C、投资债券
D、证券理财
答案：A
26、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。
A、管理日志
B、投资管理制度
C、信息披露制度
D、信息技术制度
答案：A
27、目前，我国的基金均为（ ）。
A、契约型基金
B、公司型基金
C、封闭式基金
D、开放式基金
答案：A
28、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A、规范性
B、持续性
C、专业性
D、服务性
答案：D
29、吴先生通过分析宏观经济形势和行业发展前景，计划对军工行业股票进行投资。随后他通过财务报告分析选择了6只业绩较好的股票，又根据历史价量走势分析最终选定了3只进行投资，以期获得超额收益。据此，下列判断错误的是（ ）。
A、吴先生构造股票投资组合时采用的是自上而下的策略
B、吴先生选股时运用了技术分析方法
C、吴先生认为股票市场是强有效市场
D、吴先生选股时运用了基本分析方法
答案：C
30、关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（ ）。
A、远期合约是标准化合约
B、远期合约可以在场外市场交易
C、远期合约的流动性要好于期货合约
D、远期合约的履约信用风险小于期货合约
答案：B
31、关于公司型股权投资基金的收益分配，以下表述正确的是（ ）。
A、有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式
B、公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配
C、基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红
D、收益分配方案由董事会制定，无需上报股东（大）会通过
答案：A
32、下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（ ）
A、经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记
B、基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记
C、变更登记具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱
D、基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查
答案：A
33、（2017年真题）已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（ ）。
A、如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
B、A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
C、有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D、基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
答案：B
34、某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金的超额收益为（ ）。
A、-4%
B、4%
C、-7%
D、-3%
答案：B
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