2024福建厦门基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
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1、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（ ）人以下。
A、300人
B、200人
C、100人
D、500人
答案：B
2、下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。
A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少声誉风险导致的潜在损失
D、减少基金持有人的损失
答案：D
3、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。
A、境内、外币对中国境外的企业进行投资
B、境内、人民币对中国境内的企业进行投资
C、境外、外币对中国境内的企业进行投资
D、境外、人民币对中国境外的企业进行投资
答案：C
4、A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元，应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（ ）亿元。
A、3
B、7
C、8
D、4
答案：C
5、股权投资基金的当事人主要包括（ ）。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
6、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。
A、金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
D、金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元
答案：A
7、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。
A、建立健全估值决策体系
B、根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
C、应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
D、须与基金托管人使用相同的估值业务系统
答案：D
8、（2016年真题）下列政府债券的说法，错误的是（ ）。
A、地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券
B、国债是财政部代表中央政府发行的债券
C、政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
D、我国政府债券包括国债和地方政府债
答案：C
9、下列关于期权的表述中，不正确的是（ ）。
A、标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低
B、一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
C、全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的
D、在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
答案：A
10、基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（ ）。
A、托管费
B、客户维护费
C、管理费
D、广告费
答案：D
11、基金监管的基本原则不包括（ ）。
A、严格监管原则
B、保障投资人利益原则
C、审慎监管原则
D、公开、公平、公正监管原则
答案：A
12、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
A、股东利益至上
B、风险控制优先
C、管理规模至上
D、业务发展为重
答案：B
13、（2016年真题）基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（ ）。
A、销售人员的行为
B、社会关系
C、奖惩情况
D、诚信记录
答案：B
14、具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。
A、商业银行
B、P2P信贷
C、保险机构
D、证券公司
答案：B
15、（ ）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。
A、利息率
B、名义利率
C、通货膨胀率
D、实际利率
答案：A
16、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
A、30
B、20
C、15
D、10
答案：B
17、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起( )个月内。
A、3
B、6
C、9
D、1
答案：A
18、不动产投资的特点不包括（ ）。
A、异质性
B、不可分性
C、低流动性
D、高流动性
答案：D
19、下列哪项不属于衡量收益的不确定性的指标?（ ）
A、贝塔系数
B、下行风险
C、跟踪误差
D、期望收益
答案：D
20、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
21、（2018年真题）以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）
A、投资人有权提名董事
B、投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利
C、除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方
D、监事会会议每半年召开一次
答案：A
22、在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。
A、投机收入
B、手续费、佣金收入
C、买卖证券的差价
D、投资收入
答案：C
23、经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、建业基金
B、昌久基金
C、淄博乡镇企业投资基金
D、武汉证券投资基金
答案：C
24、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）。
A、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D、公平对待所有股东
答案：A
25、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ 责令改正Ⅱ 监管谈话Ⅲ 出具警示函Ⅳ 公开谴责
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26、（2016年真题）重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召开。
A、45294
B、45293
C、45325
D、45355
答案：A
27、市盈率与市现率均属于相对价值估值模型，与市盈率相比，市现率的优势在于（ ）
A、计算市现率使用的现金流价值不易受到操控
B、市现率需经过审计师审计，市盈率不需要
C、当每股盈利为负数时市盈率不适用，但是市场率在任何情况下都适用
D、与市盈率相比，市现率披露的频率更加频繁
答案：A
28、某股权投资基金的已投项目出现以下（ ）情况，基金应重点关注风险。Ⅰ．公司的资产负债率由年初的30％增长为年末的70％Ⅱ．公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ．公司资产负债表的重大改变Ⅳ．公司出现了拖欠职工薪酬的情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
29、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
A、10
B、30
C、60
D、90
答案：D
30、基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
31、投资备忘录，也称（ ），通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。Ⅰ.投资保密条款；Ⅱ.投资框架协议；Ⅲ.投资协议；Ⅳ.投资条款清单
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
答案：D
32、以下属于利润表作用表述正确的是（ ）。
A、能够对企业整体财务状况客观评价
B、能表明某一特定日期占有净资产数额
C、有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
D、能够说明企业的收入与产出关系
答案：D
33、某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（ ）。
A、“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”
B、“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
C、“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”
D、“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
答案：D
34、下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
35、合格境内机构投资者基金的风险不包括（ ）。
A、汇率风险
B、国别风险
C、税务风险
D、管理风险
答案：D
36、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括（ ）的监督。
A、基金投资范围
B、投资比例及基金投资禁止行为
C、投资对象
D、以上都是
答案：D
37、不属于封闭式基金合同内容的是（ ）。
A、基金份总额
B、基金合同期限
C、最低募集份额总额
D、募集基金的目的和基金名称
答案：C
38、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）.
A、市价指令
B、限价指令
C、止损指令
D、触价指令
答案：D
39、（2020年真题）某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）。
A、目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨
B、在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
C、参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策
D、目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
答案：D
40、在我国，契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。
A、基金管理人、基金托管人
B、基金管理人、基金投资者
C、基金托管人、基金投资者
D、基金投资者、基金持有者
答案：A
41、基金业协会可以采取（ ）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。Ⅰ.约谈高级管理人员Ⅱ.现场检查Ⅲ.向中国证监会及其派出机构Ⅳ.相关专业协会征询意见
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
42、（2023年2月真题）关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（ ）．
A、基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、对于持有期低于3年的投资人，其金管理人不得免收其后端申购费用
答案：A
43、权益乘数的计算方法是（ ）。
A、资产除以所有者权益
B、负债除以所有者权益
C、资产除以负债
D、负债除以资产
答案：A
44、关于成本法，下列说法错误的是（ ）。
A、成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法
B、账面价值法是指公司资产负债的净值
C、待评估资产价值＝重置全价－综合贬值＝重置全价×综合成新率
D、重置成本法主要作为一种辅助方法
答案：A
45、有限合伙治理结构的基本特点是（ ）掌握合伙企业事务执行权.
A、投资决策委员会
B、顾问委员会
C、普通合伙人
D、有限合伙人
答案：C
46、期货市场的功能不包括（ ）。
A、价格发现
B、风险管理
C、稳定收益
D、投机
答案：C
47、( )又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A、经营风险
B、财务风险
C、流动性风险
D、市场风险
答案：B
48、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括()
A、基金代销协议
B、基金合同、招募说明书
C、公司章程或者合伙协议
D、基金主要投资方向和类别
答案：A
49、（2016年真题）中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括（ ）。
A、最近一个交易日的收盘价
B、市场价格模型法
C、指数收益法
D、可比公司法
答案：A
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