2024山东东营基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为( )。
A、a与c相关性较强
B、无法比较
C、相关性强弱相等
D、a与b相关性较强
答案：A
2、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（ ）。
A、有利于投资人获取良好的投资收益
B、有利于保护公众投资者的合法权益
C、有利于维护证券市场的正常秩序
D、有利于防止信息误导投资者造成投资损失
答案：A
3、以下股票可以作为融券标的证券的是（ ）。
A、已上市交易2个月
B、在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C、该发行公司已完成股权分置改革
D、股东人数为3000人
答案：C
4、某基金测算出A证券组合的在险价值（VaR）要大于B证券组合的在险价值（VaR），该结论主要依赖的是（ ）。
A、事后指标
B、事前指标
C、事中指标
D、全过程指标
答案：B
5、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（ ）增值税，（ ）企业所得税。
A、征收；不征收
B、不征收；征收
C、征收；征收
D、不征收；不征收
答案：C
6、价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的最低水平称为（ ）。
A、交易保证金
B、初始保证金
C、维持保证金
D、结算准备金
答案：C
7、基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（ ）。
A、服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿
B、服务机构承担全责并进行赔偿
C、基金管理人承担全责并进行赔偿
D、基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿
答案：D
8、由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间都会存在一定的（ ）。
A、相关性
B、无关性
C、不确定性
D、偶然性
答案：A
9、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（ ）。
A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
B、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
C、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D、建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要
答案：C
10、主动收益的计算公式为( )。
A、主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益
B、主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益
C、主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益
D、主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益
答案：B
11、在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
A、公司型基金
B、封闭型基金
C、契约型基金
D、开放式基金
答案：C
12、公司型基金分配时为（ ）。
A、先税后分
B、先分后税
C、通过契约约定
D、以上都可以
答案：A
13、管理层会议的主席为（ ），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。
A、总经理
B、董事长
C、督察长
D、监事
答案：A
14、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（ ）。
A、夏普比率
B、特雷诺比率
C、贝塔系数
D、詹森α
答案：C
15、在证券市场，以下属于非系统性风险的是( )。
A、某商业银行因票据违规操作被调查
B、人民银行宣布降低存款准备金率
C、财政部、国家税务总局宣布下调印花税率
D、银监会拟出台新规管控银行理财产品投资股票
答案：A
16、（2023年6月真题）关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（ ）。
A、证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B、证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C、证券登记结算机构要对结算数据进行备份
D、我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险
答案：B
17、票面金额为1000元的5年期债券，票面利率6%，每4年付息一次，当前市场价格为950元，则该债券的到期收益率是（ ）。
A、5%
B、6%
C、6.46%
D、7.42%
答案：C
18、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（ ）。
A、投资金融衍生品的信息
B、境外市场政府管制风险
C、期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况
D、披露基金与境外基金之间的费率安排
答案：C
19、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《合伙企业法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
20、2008年9月19日，证券交易印花税只对（ ）按（ ）征收。
A、受让方；1%
B、受让方；10%
C、出让方；1‰
D、出让方；10%
答案：C
21、一般来说，基金管理人的合规审核不包括（ ）。
A、制定合规审核机制
B、确定合规审查人员
C、合规审核调查
D、合规审核评价
答案：B
22、股权投资基金在与目标公司签订投资协议时,通常会被写入优先认购权条款的内容为（ ）。Ⅰ.目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅱ.目标企业发行可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先与新进投资人进行认购Ⅲ.目标企业的其他股东对外出售股权,是作为老股东的股权投资人在同等级条件下,有优先认购权Ⅳ.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中,不得再与其他投资机构接触
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
23、下列不属于公募基金特征的是（ ）。
A、主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
B、遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
C、可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
D、投资金额要求低，适宜中小投资者参与
答案：A
24、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（ ）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
A、资产净值
B、现金流
C、净内部收益率
D、净现值
答案：D
25、私募基金推介材料应由（ ）制作并使用。
A、私募基金销售机构
B、基金业协会
C、私募基金托管人
D、私募基金管理人
答案：D
26、赎回费扣除基本手续费后的余额属于（ ）。
A、利息收入
B、投资收益
C、其他收入
D、公允价值变动损益
答案：C
27、关于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.货币基金面临挤兑风险Ⅱ.货币基金面临期限错配风险
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ都不对
C、Ⅱ
D、Ⅰ
答案：A
28、关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（ ）
A、尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑
B、尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大
C、尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判
D、尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息
答案：B
29、沪股通是投资者委托（ ），经由（ ）设立的证券交易服务公司，向（ ）进行申报，买卖规定范围内的（ ）上市的股票。
A、香港经纪商；香港；上海证券交易所；上海证券交易所
B、香港经纪商；上海；上海证券交易所；香港证券交易所
C、香港经纪商；香港；香港证券交易所；上海证券交易所
D、香港经纪商；香港；上海证券交易所；香港证券交易所
答案：A
30、（2016年真题）关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）。
A、电子信息数据需要即时保存
B、信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习
C、为确保数据安全，重要数据应本地备份
D、信息技术系统应当定期对数据信息进行检查
答案：C
31、（2017年真题）基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
32、关于契约型基金，下列说法错误的是（ ）。
A、基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务
B、在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作
C、通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会
D、投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人
答案：D
33、（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。Ⅰ．基金季度报告Ⅱ．基金临时报告Ⅲ．基金半年度报告Ⅳ．基金年度报告
A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
34、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（ ）内向投资者披露。
A、3 个工作日
B、15 个工作日
C、6个工作日
D、10 个工作日
答案：D
35、以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。
A、有50人以上的从业人员
B、有安全高效的清算、交割系统
C、设有专门的托管部门
D、有符合要求的营业场所
答案：A
36、设立证券登记结算机构必须经（ ）同意。
A、证监会
B、会员大会
C、国务院
D、国务院证券监督管理机构
答案：D
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