2024广东梅州基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（ ）。
A、基金交易记录
B、投资决策记录
C、投资者适当性管理材料
D、客户服务记录
答案：D
2、通常触发“回售权”的条件是（ ）。
A、负收益率和高资产负债
B、股价下跌和发行新股
C、公司合并和公司分立
D、业绩指标和非业绩事件
答案：D
3、QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
A、基金管理人：基金管理人
B、基金管理人：基金托管人
C、基金托管人：基金管理人
D、基金托管人：基金托管人
答案：B
4、在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（ ）。
A、建立企业风险评估机构
B、制定防范或规避风险的措施
C、设立风险信息反馈机制
D、制定防范风险的机制
答案：D
5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。
A、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案：C
6、关于上证50ETF认购期权，以下表述正确的是（ ）
A、买方的执行价格是指合约到期时，上证50ETF基金的市场价格
B、买方没有支付费用
C、上证50指数上升的情形下，买方收益增加
D、买方和卖方的盈利机会均等
答案：C
7、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。
A、年度报告
B、半年报告
C、与基金份额持有人大会相关
D、重大事项
答案：C
8、下列关于公司型股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是（ ）。
A、支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配剩余财产
B、缴纳所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、分配剩余财产
C、清偿公司债务、支付清算费用、缴纳所欠税款、分配剩余财产
D、缴纳所欠税款、支付清算费用、清偿公司债务、分配剩余财产
答案：A
9、在价格对信息吸收的过程中，价格会围绕着（ ）上下波动。
A、均衡价格
B、旧的均衡价格
C、新的均衡价格
D、收益率
答案：C
10、某基金管理公司的基金经理甲借用同学的名义开立证券账户，该账户由其实际控制并操作。甲看好某只股票时，其管理的基金买入，该账户也同步买入。对甲的行为，以下说法错误的是（ ）。
A、甲的行为违反了忠诚尽责的基金从业人员职业道德规范
B、甲的行为违反了诚实守信的基金从业人员职业道德规范
C、甲的行为违反了守法合规的基金从业人员职业道德规范
D、甲的行为违反了专业审慎的基金从业人员职业道德规范
答案：D
11、基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。
A、基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B、合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C、操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D、操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。
答案：C
12、基金会计核算中,承担复核责任的是（ ）。
A、证券投资基金
B、会计师事务所
C、基金管理公司
D、基金托管人
答案：D
13、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。
A、私募股权投资母基金
B、公司型基金
C、契约型基金
D、股权投资基金
答案：D
14、关于金融债券的说法错误的是（ ）。
A、政策性金融债的发行人是政策性金融机构
B、商业银行债券的发行人是商业银行
C、非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D、证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
答案：D
15、股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。
A、公司
B、合格投资者
C、个人
D、团队
答案：B
16、某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（ ）作用。
A、投资决策辅助
B、风险发现
C、调低估值
D、价值发现
答案：B
17、基金份额持有人享有的权利中，不包括（ ）。
A、分享基金财产收益
B、参与分配清算后的剩余基金财产
C、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
答案：D
18、（ ）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
A、政策风险
B、经济周期性波动风险
C、利率风险
D、购买力风险
答案：A
19、（ ）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。
A、境内有限合伙人
B、合格境外有限合伙人
C、外资股权投资基金
D、外币股权投资基金
答案：B
20、股份有限公司所有者权益不包括（ ）。
A、利润总额
B、股本
C、盈余公积
D、资本公积
答案：A
21、杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括（ ）。
A、并购母基金
B、夹层资本
C、高级债
D、普通股
答案：A
22、基金托管服务的内容主要包括：（ ）Ｉ资产保管Ⅱ账户管理和资金清算Ⅲ投资监督和基金估值Ⅳ信息披露Ⅴ会计核算
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：A
23、（2017年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。
A、投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
B、投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
C、投资者教育应当纳入本公司各业务环节
D、投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
答案：C
24、（2020年真题）关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（ ）
A、某基金产品参与股票C的配股，获配1000股
B、某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股
C、某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股
D、某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额
答案：B
25、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
A、从合同生效之日起计算的业绩
B、最近10个完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
答案：B
26、优先股的收益被限定为固定的（ ），当公司盈利多时，相比普通股而言，优先股获利更少。
A、息差收益
B、股息收益
C、分红比例
D、投资比例
答案：B
27、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
A、没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B、C5为风险承受能力最低的类型
C、C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失
D、C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
答案：D
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