2024福建宁德基金从业考试题库
2024-08-08 14:49:27
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1、（ ）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。
A、点击成交
B、收盘自动匹配成交
C、互报成交确认申报
D、定价委托
答案：C
2、下列不属于股权投资基金的投资者的是（ ）。
A、个人投资者
B、工商企业
C、社会保障基金
D、创业投资基金
答案：D
3、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。（ ）
A、5％；3％
B、6％；3％
C、10％；5％
D、15％；10％
答案：C
4、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）。
A、基金条款书
B、私募备忘录
C、（反向）尽职调查资料
D、投资框架协议
答案：D
5、在宣传销售基金产品时以下行为中违反法规规定的是()。①合理预测所推介基金的未来业绩②登载销售人员个人的推荐性文字③向投资者承诺最低收益率④登载基金评价机构对过往业绩的评价
A、①②③④
B、②③
C、①②③
D、①③④
答案：C
6、LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（ ）。
A、买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍
B、申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D、投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账
答案：D
7、法玛将有效市场区分为（ ）种类型。
A、2
B、3
C、4
D、5
答案：B
8、用于表示在一定时间水平、一定概率下所发生最大损失的要素是（ ）。
A、违约概率
B、非预期损失
C、预期损失
D、风险价值
答案：D
9、某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%.T+M日，可转债A收盘价230，应计利息10元，若基金经理决定换股，该日转换比例为（ ）
A、46
B、48
C、40
D、20
答案：C
10、商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。
A、中国人民银行
B、中国证券投资基金业协会
C、中国银保监会
D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
答案：D
11、总资产周转率等于（ ）
A、销售收入／总资产
B、总资产／销售收入
C、年销售收入／年均总资产
D、年均总资产／年销售收入
答案：C
12、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（ ），波动性越（ ）。
A、低，大
B、低，小
C、高，大
D、高，小
答案：C
13、（2017年真题）依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
14、对在交易所上市交易的可转换债券按当日（ ）作为估值全价。
A、收盘价
B、平均价
C、成本
D、开盘价
答案：A
15、2016年8月1日，基金甲以每股2元的价格投资了某高新技术企业A公司500万股；2019年7月25日，A公司正式提交发行申请材料；2020年6月6日，A公司在创业板首次公开有A公司500万股。基金甲作为符合《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》所述的创业投资基金，可以通过证券交易所集中竞价交易在（ ）
A、2个月内减持不超过5万股
B、2个月内减持不超过30万股
C、3个月内减持不超过30万股
D、3个月内减持不超过5万股
答案：A
16、遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（ ）
A、功能互补
B、相互促进
C、目的一致
D、内容转化
答案：B
17、β系数衡量的是（ ）。
A、资产实际收益率与期望收益率的偏离程度
B、两个风险资产收益的相关性
C、组合收益率的标准差
D、资产收益率和市场组合收益率之间的线性关系
答案：D
18、基金管理人的后台部门包括（ ）。Ⅰ.行政管理Ⅱ.人事部Ⅲ.信息技术Ⅳ.市场营销
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
19、设立外商投资创业投资企业，至少有（ ）个投资者应符合必备投资者的要求。
A、五
B、二
C、三
D、一
答案：D
20、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（ ）。
A、市场价值
B、实际价值
C、公允价值
D、账面价值
答案：C
21、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.
A、完整性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、真实性原则
答案：D
22、根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。Ⅰ．保险经理公司Ⅱ．保险代理公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．期货公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
23、引起股权投资基金所有者权益变动的情形包括（ ）。I投资人缴付出资II基金进行收益分配III基金向普通合伙人支付业绩报酬IV基金有限合伙人向第三方转让其在基金中的份额
A、IIIIIIIV
B、IIIIV
C、IIIV
D、IIII
答案：C
24、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。
A、公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B、公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力
C、拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施
D、拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
答案：A
25、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（ ）。
A、股票数量
B、利润
C、收益额度
D、股权比例
答案：D
26、实际利率为5%，通货膨胀率为1%，则名义利率为（ ）。
A、4%
B、6%
C、5%
D、1%
答案：B
27、金融类资产一般分为（ ）金融资产两类。
A、股权类和基金类
B、股权类和债权类
C、基金类和债权类
D、证券类和股票类
答案：B
28、目前，中外合资基金管理公司中外资持股比例上限为不超过（ ）。
A、10%
B、20%
C、50%
D、49%
答案：D
29、（2017年真题）下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（ ）。
A、销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B、基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施
C、私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续
D、告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失
答案：D
30、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）Ⅰ.向投资者预测投资业绩；Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章；Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩；Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
31、（2020年真题）关于均值-方差模型，以下表述错误的是（ ）
A、无差异曲线是在期望收益一标准差平面上由相同给定效用水平的所有点组成的曲线
B、从全局最小方差组合开始，最小方差前沿的下半部分就称为有效前沿
C、市场上可投资产形成的所有组合称为可行集
D、无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合称为最优组合
答案：B
32、基金销售从业资质的人员信息不包括（ ）
A、从业人员姓名
B、从业资质证明及编号
C、从业期限
D、所在营业网点
答案：C
33、关于市场有效性，以下表述正确的有（ ）。Ⅰ市场有效性理论不仅适用于股票市场，也适用于债券市场Ⅱ市场越有效，主动投资策略所发挥作用就越大Ⅲ.如果市场无效，投资人通过发现定价偏离可以获得超额收益
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
34、（2020年真题）目前在银行间债券市场，市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（ ）
A、结算代理制度
B、做市商制度
C、公开市场一级交易商制度
D、结算参与人制度
答案：A
35、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。
A、半年
B、年
C、两年
D、季度
答案：B
36、在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下，以下表述错误的是（ ）。
A、市场组合处于有效前沿
B、所有投资者将选择持有包括所有证券资产在内的市场组合M
C、市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成反比
D、单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的贝塔系数成比例
答案：C
37、我国国内股权投资基金的募集对象不包括：
A、公募基金
B、政府引导基金
C、社会保障基金
D、工商企业
答案：A
38、专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
A、指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B、制订相关风险控制政策
C、识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D、重点关注投资大的项目
答案：D
39、下列关于基金估值的说法，正确的是（ ）。
A、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
B、开放式基金每个交易日公告基金份额净值
C、封闭式基金每周进行一次估值
D、开放式基金每个交易日进行估值
答案：D
40、（ ）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。
A、道氏理论
B、过滤法则
C、“量价”理论
D、“相对强度”理论
答案：D
41、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（ ）。
A、张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
C、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D、张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
答案：C
42、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：D
43、不动产投资的特点是（ ）。
A、同质性
B、高流动性
C、高收益性
D、不可分性
答案：D
44、（2017年真题）基金利润是指（ ）。
A、基金的收入扣除费用的部分
B、基金收入超出出资本金的部分
C、基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分
D、以上都不对
答案：C
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