2024甘肃陇南基金从业考试题库
2024-08-09 15:57:07
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1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（ ）。
A、收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务
B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C、监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
答案：A
2、另类投资基金不可以投资于（ ）。
A、房地产
B、大宗商品
C、证券化资产
D、债券
答案：D
3、QDII基金可以投资的范围包括（ ）。
A、金融衍生品
B、房地产抵押按揭
C、不动产
D、实物商品
答案：A
4、企业申请在全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（ ）。
A、股权明晰，实际控制人最近两年没有发生重大变化
B、申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化
C、申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营
D、申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力
答案：C
5、关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（ ）。
A、股票、债券、基金都是间接投资工具
B、股票、债券、基金都是直接投资工具
C、股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
D、基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
答案：C
6、均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）
A、对于一组数据来说，中位数是大小处于中间位置的那个数值
B、投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业缋的基准
C、中位数就是上50%分位数
D、有些时候，一组数据的均值与中位数相同
答案：B
7、（ ）不是按照债券计息方式分类的债券。
A、固定利率债券
B、浮动利率债券
C、零息债券
D、贴现债券
答案：D
8、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。
A、基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险
B、从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式
C、基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作
D、中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作
答案：B
9、股票价格与每股收益的比值被称为（ ）。
A、市盈率
B、市净率
C、市现率
D、市销率
答案：A
10、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是( )。
A、交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B、基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
C、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
D、交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
答案：A
11、下列有关另类投资的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ另类资产包括如自然资源、基础设施、长短仓、外汇和知识产权等Ⅱ股票、债券等属于另类投资的对象Ⅲ另类投资的“另类”既可以体现在投资标的和投资策略上，也可以体现在投资的组织形式上Ⅳ黄金投资、碳排放权交易也属于另类投资的方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、（2018年真题）关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
A、I、II、III、Ⅳ
B、II、III、Ⅳ
C、I、II、III
D、I、II、Ⅳ
答案：A
13、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（ ）估值，估值日无交易的，以（ ）估值。
A、当日收盘价；最近结算价
B、当日结算价；最近收盘价
C、当日结算价；最近结算价
D、当日收盘价；最近收盘价
答案：D
14、下列不属于金融债券的是( )。
A、证券公司短期融资券
B、商业银行债券
C、地方政府债券
D、政策性金融债
答案：C
15、（?）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，（?）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A、集合竞价/连续竞价
B、连续竞价/集合竞价
C、委托驱动制度/集合竞价
D、连续竞价/委托驱动制度
答案：A
16、基金销售机构可以开展的业务不包括（）
A、基金理财业务咨询
B、办理基金份额的登记
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
答案：B
17、金融市场的参与者不包括（ ）。
A、政府
B、中央银行
C、社会团体
D、企业居民
答案：C
18、（2017年真题）在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（ ）。Ⅰ 评估交易融资结构Ⅱ 测算投资回报Ⅲ 估值Ⅳ 投资收益最大化
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
19、资产配置可以分为（ ）和（ ）两个层次。
A、战略资产配置；长期资产配置
B、战略资产配置；战术资产配置
C、短期资产配置；战术资产配置
D、长期资产配置：短期资产配置
答案：B
20、我国股权投资基金行业发展现状有（ ）。Ⅰ.市场主体丰富；Ⅱ.促进了创新创业和经济结构转型升级；Ⅲ.我国已成为全球第二大股权投资市场；Ⅳ.行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
21、基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（ ）人。
A、100
B、150
C、200
D、300
答案：C
22、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：B
23、当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为（ ）。
A、名义利率与实际利率大小关系不确定
B、名义利率与实际利率相等
C、名义利率比实际利率低
D、D名义利率比实际利率高
答案：C
24、以下不属于公司应当进行清算的情形是（ ）。
A、公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散
B、依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销
C、股东会或者股东大会决议解散
D、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
答案：A
25、（ ）是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强。
A、市场风险
B、经营风险
C、流动性风险
D、财务风险
答案：A
26、关于卖空交交易，以下表述错误的是（）
A、融券业务同样会放大投资收益率或损失率,如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度
B、用证券冲抵保证金时,对于不同的证券,按照同一折算率进行折算
C、卖空交易即融券业务,指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
D、卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买证券外，不能用于其他用途
答案：B
27、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则
C、基金实行“份额申购、份额赎回”原则
D、基金实行“金额申购、金额赎回”原则
答案：A
28、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（ ），波动性越（ ）。
A、低，大
B、低，小
C、高，大
D、高，小
答案：C
29、（2016年真题）申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。
A、基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
B、基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
C、基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D、基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
答案：D
30、封闭式基金的认购价格是（ ）。
A、1.00元
B、券商收取的认购费
C、1.00元加上券商收取的认购费
D、以上都不是
答案：C
31、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（ ）。
A、合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续
B、清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动
C、增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
D、终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
答案：B
32、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（ ）Ⅰ.基金的投资目标Ⅱ.投资策略Ⅲ.投资方向Ⅳ.业绩比较基准（如有）Ⅴ.基金估值政策
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
33、（2016年真题）下列哪一项属于基金职业道德教育的内容?（ ）
A、培养基金职业道德观念
B、规范基金执业行为
C、学习基金职业道德准则
D、提升基金专业知识水平
答案：A
34、2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。
A、基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书
B、基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C、A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
D、A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处
答案：D
35、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（ ）。
A、3%
B、3‰
C、5%
D、5‰
答案：B
36、按照股东权利分类，股票可以分为（ ）。
A、记名股票和无记名股票
B、有面额股票和无面额股票
C、普通股和优先股
D、参与优先股票和非参与优先股票
答案：C
37、基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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