2024山东聊城基金从业考试题库
2024-08-09 14:53:18
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1、合伙型基金的分配为（ ），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。
A、“先税后分”
B、“先分后税”
C、“不分先后”
D、“随意处理”
答案：B
2、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（ ）
A、当前利润
B、净收入
C、应纳税额
D、应纳税所得额
答案：D
3、（2016年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）的股东。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：D
4、资本资产定价模型的基础是（ ）。
A、夏普的单一指数模型
B、法玛的有效市场假说
C、马科维茨证券组合理论
D、套利定价模型
答案：A
5、（2017年真题）在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（ ）进行考察。
A、投资理念
B、管理团队
C、投资流程
D、基金条款
答案：A
6、基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A、10
B、15
C、20
D、25
答案：A
7、全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（ ）。
A、3个月
B、4个月
C、6个月
D、1年
答案：D
8、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。
A、采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B、基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C、可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券
D、必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
答案：B
9、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
A、合同关系
B、信托关系
C、投资关系
D、管理关系
答案：B
10、（ ）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A、内葛交易
B、操纵市场
C、不正当竞争
D、虚假陈述
答案：B
11、以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（ ）。
A、市盈率=每股市价／每股收益
B、市净率=每股市价／每股净资产
C、统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多
D、对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标
答案：D
12、下列关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述中，错误的是（ ）。
A、有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让，内部转让是现有股东之间相互转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权
B、非上市股份有限公司的股权转让需经2／3以上股东同意
C、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意
D、有限责任公司股权内部转让无需经转让双方之外的其他股东同意
答案：B
13、（2017年真题）基金资产保管方面的信息披露属于（ ）的义务。
A、基金托管人
B、基金聘请的会计师事务所
C、基金管理人
D、基金份额持有人
答案：A
14、()是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。
A、股权投资基金投资者
B、股权投资基金管理人
C、股权投资基金托管人
D、股权投资基金服务机构
答案：B
15、该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。
A、组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介
B、通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品
C、通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介
D、通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介
答案：B
16、下列不属于特定道德规范的是（ ）。
A、家庭美德规范
B、职业道德规范
C、社会公德规范
D、一般社会道德
答案：D
17、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）
A、业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化
B、依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算
C、具有持续经营和盈利的能力
D、公司治理机制健全，合法规范经营
答案：D
18、基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。
A、基金理财业务咨询
B、办理基金份额的登记
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
答案：B
19、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。
A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
答案：D
20、（2016年真题）基金财产可以用于（ ）。
A、从事承担无限责任的投资
B、承销证券
C、投资上市交易的股票、债券
D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
答案：C
21、基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
A、性质不同
B、收益与风险特性不同
C、投资主体要求不同
D、信息披露程度不同
答案：C
22、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。
A、提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C、向投资者承诺或者保证投资收益
D、不得损害服务对象的合法权益
答案：C
23、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。
A、净资产和风险控制指标符合有关规定
B、无需具备安全保管基金财产的条件
C、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D、设有专门的基金托管部门
答案：B
24、基金信息披露内容主要有下列事项（ ）。Ⅰ．基金招募说明书Ⅱ．基金合同Ⅲ．基金托管协议Ⅳ．基金份额发售公告
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
25、下列说法错误的是。（ ）
A、封闭式分级基金有—定存续期限，目前多为3年期或5年期
B、封闭式分级基金封闭期到期后分级基金通常转为普通LOF基金进行运作，分级机制可以延续
C、开放式的分级基金也分为有期限分级基金和永续分级基金
D、永续分级基金能保证分级基金的分级机制在正常情况下长期有效和永久存续。
答案：B
26、资产配置方式重在长期回报，不考虑资产的短期波动，其投资期限可以长达（ ）年以上。
A、5
B、3
C、4
D、6
答案：A
27、体现依法监管原则的行为包括()Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的规定行使,必须依据法律形式Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确
A、A：Ⅰ、Ⅱ
B、B：Ⅰ、Ⅲ
C、C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
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