2024江西赣州基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（ ）。
A、赎回金领
B、甚金管理规模
C、初始募资金额
D、申购金额
答案：B
2、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（ ）。
A、不得违规承诺收益或者承担损失
B、不得夸大或者片面宣传基金
C、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、允许预测基金的投资业绩
答案：D
3、利率互换包括基础互换和（ ）两种形式。
A、金融互换
B、息票互换
C、人民币利率互换
D、净额互换
答案：B
4、基金销售是指（ ）活动。
A、基金宣传推介
B、基金份额申购
C、基金份额赎回
D、以上都是
答案：D
5、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是( )
A、基金转换费
B、基金的证券交易费用
C、基金合同生效后的信息披露费用
D、销售服务费
答案：A
6、以下关于风险的说法不正确的是（ ）。
A、风险管理的基础工作是测量风险
B、选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础
C、风险指标可以分为事前与事后两类
D、事前指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
答案：D
7、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（ ）阶段。
A、管理
B、设立
C、募集
D、投资
答案：D
8、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（ ）。
A、基金概况
B、基金募集情况
C、开放式基金份额变动
D、主要当事人介绍
答案：C
9、基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B、连续2年没有开展基金托管业务的
C、连续3年没有开展基金托管业务的
D、使托管基金财产遭受损失的
答案：C
10、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
答案：D
11、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回。
A、可以；可以
B、可以；不能
C、不能；可以
D、不能；不能
答案：C
12、竞价交易制度又称委托驱动制度，其内容是：开市价格一般由集合竞价形成，随后进入连续竞价阶段，交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（ ）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。
A、交易量优先
B、最低限额
C、价格优先与时间优先
D、协议优先
答案：C
13、基金托管人的职责不包括（ ）。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改
D、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
答案：C
14、（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A、策略投资基金
B、保本投资基金
C、保险投资基金
D、避险策略基金
答案：D
15、1976年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。
A、KKR
B、黑石
C、凯雷
D、德太投资
答案：A
16、（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A、事项识别
B、风险评估
C、风险应对
D、控制活动
答案：B
17、（2016年真题）下列不属于风险调整后收益指标的是（ ）。
A、夏普比率
B、速动比率
C、特雷诺比率
D、信息比率
答案：B
18、股权投资基金的（ ），是管理人的核心工作内容。
A、业绩提升
B、风险控制
C、收益分配
D、投资管理
答案：D
19、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。
A、1
B、3
C、5
D、10
答案：B
20、以下从基金财产计提的费用是（ ）。Ⅰ.客户维护费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.基金托管费
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
21、下列投资风险中，属于系统性风险的是（ ）。
A、财务风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、经营风险
答案：C
22、基金登记过程实际上是( )。
A、基金托管人对账户管理的过程
B、证券交易所登记账户份额变动的过程
C、基金投资者对自己账户记账的过程
D、注册登记机构对基金份额记账的过程
答案：D
23、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（ ）。
A、收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务
B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C、监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
答案：A
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