2024辽宁本溪基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（ ）。
A、基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
B、以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
C、中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
D、以上都是
答案：D
2、（2022年真题）小明持有某上市公司发行的非累计优先股共30,000股，股息率为12%，每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司的其他证券类资产，以下表述正确的是()
A、小明每年可能分得该公司股息共3,600元
B、若该公司破产清算，小明的剩余财产分配权优先于该公司债券持有人
C、小明享受该公司股东大会投票权
D、小明每年可能分得该公司股息共18万元
答案：D
3、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（ ）。Ⅰ.基金管理人出于商业、市场等考量可能主动放弃募集基金Ⅱ.基金尚未在中国证券投资基金业协会进行备案Ⅲ.基金合同根据谈判情况设置了中国证券投资基金业协会合同指引中未提及的特殊分配和费用承担安排Ⅳ.基金所适用的税收征管法律法规可能发生变化
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
4、与道德相比，法律的调整范围是（ ）。
A、个人信仰
B、行为结果
C、个人精神世界
D、心理动机
答案：B
5、（2020年真题）关于现金流量表，以下表述错误的是（ ）
A、现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的
B、现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力
C、现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形
D、分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力
答案：A
6、投资者A计划购买100股某上市公司的股票，这时该公司的股票价格为20元／股，称之为基准价格。第一个交易日，投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19．5元，然而本交易日股票价格有所上涨，收盘价为20．2元。第二个交易日，投资者根据第一个交易日的情况修订了限价指令，将目标价格修订为20．5元／股．本交易日内最终成交80股，假设每股交易佣金为0．05元，且不考虑其他交易成本，股票收盘价格为21元／股。请问投资者损失了（ ）潜在投资收益。
A、3.20%
B、0.22%
C、2.97%
D、3.15%
答案：A
7、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。
A、某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作
B、某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
C、某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金
D、某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金
答案：D
8、（ ），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
A、42405
B、41757
C、42369
D、41455
答案：A
9、（ ）采用券商结算摸式。
A、QFII基金
B、证券公司集合资产管理计划
C、基金管理公司特定客户资产管理产品
D、信托计划
答案：D
10、关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基全销售结算资金管理的有关要求Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅳ.基全销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
11、（2019年真题）关于排他性条款，以下表述正确的是（ ）
A、在排他期内，投资方不得提前终止排他期限
B、排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触
C、在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限
D、在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触
答案：D
12、下列关于大宗商品的说法，错误的是( )。
A、大宗商品可以进入流通领域，但不包括零售环节
B、大宗商品具有商品属性，可用于工农业生产与消费的使用
C、大宗商品的期货及现货价格变动会直接影响到整个经济体系
D、在金融投资市场，大宗商品是指异质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品
答案：D
13、主动投资说法正确一项是（ ）
A、对于主动型投资者而言，偏离基准组合可能是其有意追求主动收益的结果，但是不能保证每次偏离都是正回报
B、与被动投资相比，主动投资的主动收益是投资者主动获取的，特别是寻求正的主动收益。
C、A和B说法都正确
D、A和B说法都不正确
答案：C
14、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
15、关于政府引导基金，说法正确的是（ ）。
A、政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持
B、政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业
C、政府弓I导基金主要直接投资与创业公司
D、政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金
答案：D
16、以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（ ）。
A、投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
B、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
C、个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
D、能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人
答案：A
17、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（ ）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（ ）%以上。
A、49；51
B、33；49
C、49；50
D、50；49
答案：C
18、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（ ）
A、可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产
C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
D、在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
答案：D
19、（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
A、可赎回债券
B、可回售债券
C、可转换债券
D、结果化债券
答案：A
20、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。
A、董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B、董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C、董事会确定公司管理总体目标
D、董事会批准公司基本风险管理制度
答案：B
21、对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（ ）。
A、回购方式退出收益
B、上市后股权转让退出收益
C、并购方式退出收益
D、项目股息
答案：B
22、（ ）机制是ETF最大的特色之一。
A、现金申购、赎回
B、实物申购、赎回
C、完全复制或抽样复制
D、跨系统转登记
答案：B
23、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，( )应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
A、股权投资基金资金损失所涉风险
B、股权投资基金募集失败所涉风险
C、基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险
D、股权投资基金资金流动性风险
答案：C
24、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。
A、管理人、托管人和持有人
B、发起人、管理人和持有人
C、受益人、管理人和持有人
D、托管人、发起人和持有人
答案：A
25、下列关于美国基金国际化的说法错误的是（ ）。
A、随着金融全球化的发展，基金的销售募集不再受到严厉监管
B、美国基金的国际化投资进程是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的
C、美国基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金
D、美国基金经常通过与东道国国内的基金合作来进行国际化发售，以降低募集成本
答案：A
26、（2017年真题）基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（ ）。Ⅰ 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ 基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅲ 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27、职业道德的作用有（ ）Ⅰ.调整职业关系Ⅱ.提升职业素质Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.消除职业矛盾
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
28、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
29、投资者选择艺术品投资作为多元化资产配置的一部分，其原因可能是（ ）。
A、多数艺术品投资信息透明度较高，容易估价，形成连续的市场价格
B、虽然艺术品投资本身的投资风险较高，但是它与组合内的传统投资相关性较低，有可能提高组合收益，降低组合风险
C、多数艺术品知名度较高，所以投资的交易活跃度高，流动性好
D、艺术品投资因其稀缺性，所以总能取得正收益
答案：B
30、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。
A、受益人管理人和持有人
B、托管人，发起人和持有人
C、发起人，管理人和持有人
D、管理人，托管人和持有人
答案：D
31、为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。
A、临时性
B、紧急性
C、重大性
D、及时性
答案：C
32、境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件不包括（ ）。
A、在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B、经营投资管理业务达3年以上
C、最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
D、最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
答案：B
33、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。
A、对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
B、所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
C、股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
D、授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
答案：B
34、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（ ）。
A、提供与企业经营状况相关的报告
B、建立应急等风险管理和灾难备份系统
C、不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息
D、基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
答案：A
35、（2017年真题）下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是（ ）。
A、可根据债券发行者分类
B、可根据收益率高低分类
C、可根据债券信用等级分类
D、可根据债券到期日分类
答案：B
36、关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）。Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
37、（2021年真题）投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（ ）
A、上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高
B、上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长
C、上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高
D、上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短
答案：D
38、保险公司可分为财险公司与（ ）。
A、寿险公司
B、意外保险公司
C、直接保险公司
D、健康保险公司
答案：A
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