2024新疆哈密基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（ ）Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.法律意见书Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。Ⅴ.高级管理人员的基本信息?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
2、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行（ ）。
A、独立运作，分别核算
B、统一核算
C、整体运作
D、统一运作，统一核算
答案：A
3、基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。
A、制定合规审核机制
B、确定合规审查人员
C、合规审核调查
D、合规审核评价
答案：B
4、某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明数量有限、机不可失Ⅱ.A在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值Ⅲ.邀请某影星录制广播广告'xx基金，我看行'并同时提示基金投资风险Ⅳ.宣传基金持有一年将收获绝对回报20%
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
5、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（ ）。
A、人事权利
B、列席公司相关会议
C、调阅公司相关档案
D、就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
答案：A
6、以下关于法律尽职调查，表述错误的是( )。
A、法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险
B、法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等
C、法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策
D、法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题
答案：D
7、（2016年真题）下列关于货币基金风险，说法错误的是（ ）。
A、低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征
B、货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大
C、货币基金面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险
D、货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险
答案：B
8、（2020年真题）股权投资基金对创业早期企业的常用估值方法是（ ）
A、成本法
B、折现现金流估值法
C、经济增加值法
D、创业投资估值法
答案：D
9、相对估值法通常包括（ ）Ⅰ.市盈率法Ⅱ.市现率法Ⅲ.市净率法Ⅳ.市售率法
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：A
10、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。
A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B、所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C、所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
D、企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力
答案：D
11、（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。
A、风险控制系统
B、应用系统的支持系统
C、前台业务系统
D、后台管理系统
答案：A
12、检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。
A、日常检查
B、季度检查
C、现场检查
D、非现场检查
答案：B
13、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()
A、道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律
B、法律的实施主要靠国家强制力
C、相比法律，道德约束是软约束
D、相比法律，道德的调整手段更多
答案：A
14、（2020年真题）关于股权投资基金的投资者人数规定,以下表述正确的是（ ）。I有限责任公司型股权投资基金不得超过200人Ⅱ有限合伙型股权投资基金不得超过50人Ⅲ股份有限公司型股权投资基金不得超过200人Ⅳ信托（契约）型股权投资基金不得超过50人
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
15、以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是( )。
A、股东会或者股东大会决议解散
B、公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散
C、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
D、依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
答案：B
16、财务尽职调查重点关注目标公司的（ ）财务业绩情况。
A、历史
B、未来
C、目前
D、过去一年
答案：A
17、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：B
18、基金登记过程实际上是( )。
A、基金托管人对账户管理的过程
B、证券交易所登记账户份额变动的过程
C、基金投资者对自己账户记账的过程
D、注册登记机构对基金份额记账的过程
答案：D
19、股权投资基金清算情形包括（ ）。Ⅰ．全部投资项目都已经实现退出，但因基金未到存续期，基金管理人决定拟继续投资符合投资条件的项目Ⅱ．基金合同约定的期限未满，但基金全体合伙人决定提前清算Ⅲ．基金存续期为七年，现已到期Ⅳ．3位初创合伙人中2位离职，按照基金合同约定触发基金清算条件
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
20、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。
A、股东
B、董事会
C、督察长
D、总经理
答案：B
21、（ ）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
A、政策风险
B、经济周期性波动风险
C、利率风险
D、购买力风险
答案：A
22、杜邦恒等式中，净资产收益率由（ ）的乘积组成。Ⅰ、销售利润率Ⅱ、资产收益率Ⅲ、总资产周转率Ⅳ、权益乘数
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
23、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。Ⅰ．自我学习Ⅱ．自我改造Ⅲ．自我完善Ⅳ．自我评价
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
24、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（ ）
A、甲保险公司
B、在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C、取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D、丙商业银行
答案：B
25、以下可以成为可转换债券发行人的是（）
A、上市公司控股股东
B、市公司持股超过20%的股东
C、上市公司
D、拟上市公司
答案：C
26、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。Ⅰ、合法、合规性原则Ⅱ、全面性原则Ⅲ、审慎性原则Ⅳ、适时性原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
答案：D
28、下列不属于不动产投资具有的特点的是（ ）。
A、低流动性
B、异质性
C、可分性
D、不可分性
答案：C
29、股东会依法行使的职权不包括（ ）。
A、批准董事的报酬
B、审议批准公司的年度财务预算方案
C、决定公司的经营方针
D、决定一切有利于公司发展的公司行为
答案：D
30、（ ）是财政部代表中央政府发行的债券。
A、国债
B、地方政府债
C、商业银行债券
D、政策性金融债
答案：A
31、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（ ）。
A、股份上市转让或挂牌转让退出
B、股权转让退出
C、清算退出
D、并购退出
答案：D
32、定增基金是指（ ）。
A、投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金
B、投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金
C、投资于土地以及建筑物等土地定着物
D、是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金
答案：B
33、基金销售的客户寻找，就是指在目标市场中寻找（ ）的客户。
A、有投资能力
B、有一定风险承受能力
C、有可能购买或者再次购买基金
D、以上都是
答案：D
34、如果某基金的贝塔系数（ ）1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。
A、大于
B、等于
C、小于
D、远远小于
答案：A
35、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（ ）
A、调整的所得税、新增的付息债务
B、长期经营性资产的变化、新增的付息债务
C、长期经营性资产的变化、调整的所得税
D、短期经营性资产的变化、调整的所得税
答案：B
36、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（ ）负责。Ⅰ.董事会}Ⅱ.执行事务合伙人Ⅲ.监事会Ⅳ.高级管理人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
37、关于私募基金的备案，以下表述错误的是（ ）。
A、私募基金管理人应当在私募基金开始募集前，向中国证券投资基金业协会报送基金相关材料
B、私募基金备案材料包括私募基金的名称、资本规模、投资者等基本信息
C、经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户
D、私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补充更正
答案：A
38、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。
A、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案：C
39、根据现行自律规则，股权投资基金募集程序不包括（ ）。
A、投资冷静期，回访确认
B、特定对象确定，投资者适当性匹配
C、官网在线推介，披露基金信息
D、基金风险揭示，合格投资者确认
答案：C
40、管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动Ⅳ信息与沟通V内部监督
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：D
41、下列（ ）列入基金费用。
A、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露等费用
D、基金份额持有人大会费用
答案：D
42、（2023年6月真题）关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议
B、有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平
C、有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有
D、有利于投资者判断是否适合投资
答案：A
43、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（ ）的特征。
A、法定性和强制性
B、法治性和自主性
C、义务性和强制性
D、法定性和强迫性
答案：A
44、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（ ）。
A、6%
B、6.50%
C、3%
D、8%
答案：B
45、关于公司资产负债表，以下表述表述正确的是（）
A、如果总负债小于所有者权益,说明公司资不抵债
B、利润表是资产负债表的重要组成部分
C、总资产越大的公司,盈利能力越强
D、负债项可以说明企业的资金来源和负债情况
答案：D
46、（ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。
A、利率
B、汇率
C、国内生产总值
D、财政预算
答案：C
47、利润表的组成部分不包括（ ）。
A、营业收入
B、所有者权益
C、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
D、利润
答案：B
48、股权回购的基本运作程序通常由（ ）四部分构成?
A、发起、协商、执行和变更登记
B、发起、谈判、执行和变更登记
C、发起、协商、协议签署和变更登记
D、登记、协商、执行和变更登记
答案：A
49、成本法包括（ ）。Ⅰ．账面价值法Ⅱ．平均成本法Ⅲ．重置成本法Ⅳ．收益现值法
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
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