2024湖南长沙证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
A、80%
B、85%
C、90%
D、95%
答案：D
2、优先股根据不同的附加条件，可以分为( )Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
3、基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。
A、传统式基金
B、开放式基金
C、封闭式基金
D、创新式基金
答案：C
4、(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A、“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B、“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C、“董事会一投资决策机构”的二级体制
D、“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案：B
5、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
答案：A
6、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。
A、单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的
B、个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的
C、单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
D、个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元
答案：C
7、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8、（2022年真题）下列关于基金类投资者的说法，错误的有（ ）I我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券，不得投资于衍生品II企业年金是社保基金的一种形式，是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金III社会保障基金的投资采取杜保基金理事会直接运作与委托投资管理人运作结合的方式、风险小的投资由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资则委托专业性投资管理机构进行投资运作IV社保基金理事会直接运作的社保基金投资范围限于银行存款、国债、信用等级在投资级以上的企业债和金融债
A、I、II、IV
B、I、II
C、III、IV
D、I、II、III、IV
答案：A
9、“赋予特别参与性权利的股票”也属于特别股票的一种，这种股票具有“一票否决权”。
A、
B、
C、
D、
答案：A
10、以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系③存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系④存款准备金的高低影响货币的供应量
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①③④
答案：D
11、证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
12、证券金融公司组织形式一般为（ ）。
A、股份有限公司
B、一般合伙公司
C、有限合伙公司
D、有限责任公司
答案：A
13、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、②③④
答案：C
14、国内股市投资者主要有四大类:机构投资者、个人投资者、外资机构和一般法人。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易资金交收账户
答案：ABCD
16、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。Ⅰ．业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．财务状况
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A
17、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
18、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。Ⅰ．选择指定商业银行Ⅱ．客户变更指定商业银行Ⅲ．客户变更银行账户Ⅳ．客户撤销资金账户
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
19、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（ ）。
A、无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产
B、按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产
C、其他资产价值存在重大不确定性的资产
D、有可参考的活跃市场的资产
答案：D
20、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、中国证券投资基金业协会
D、基金行业自律组织
答案：C
21、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
B、代理客户进行资金、证券的清算、交收
C、代理保管客户买入或存入的有价证券
D、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
答案：ABCD
22、金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（ ）。
A、存款准备金
B、基础货币
C、法定盈余公积
D、任意盈余公积
答案：A
23、以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。Ⅰ．提供交易场所和设施Ⅱ．制定交易规则Ⅲ．监管在该交易所上市的证券Ⅳ．监督会员交易行为的合规性
A、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
B、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：D
24、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有() 。I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响
A、I、 IV
B、II、III、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III
答案：D
25、金融市场的资金融通功能是金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。
A、
B、
C、
D、
答案：A
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