2024安徽马鞍山基金从业考试题库
2024-08-08 14:24:25
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1、（ ）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：B
2、私募基金是（ ）向特定投资者募集的基金。
A、私下
B、直接
C、私下或直接
D、以上都不是
答案：C
3、做市商制度也被称为( )。
A、市场交易
B、场内交易
C、网上交易
D、柜台交易
答案：D
4、某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是（ ）。
A、本基金管理人的历史投资业绩介绍如下，请投资者知悉，管理人的历史业绩不构成今后投资的必然保证
B、本基金名称为***基金，以有限合伙形式设立，基金注册地址位于北京
C、本基金以科技相关行业为主要投资领域
D、本基金由2015年全国私募股权基金业绩最佳的A机构担任基金管理人
答案：D
5、（2017年真题）相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性Ⅱ．监管活动具有强制性Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
6、在企业流动比率大于1时，赊购原材料一批，将会（ ）。
A、降低营运资金
B、降低流动比率
C、增大流动比率
D、增大营运资金
答案：B
7、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。
A、统一印制服务协议
B、基金投资人享有自主选择增值服务的权利
C、增值服务费从申购（认购）资金中扣除
D、提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
答案：C
8、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（ ）。
A、相关系数
B、贝塔系数
C、利率
D、Alpha系数
答案：B
9、在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
A、公司型基金
B、封闭型基金
C、契约型基金
D、开放式基金
答案：C
10、目前我国股权投资基金的募集( )。
A、只能公募
B、根据具体投资对象确定
C、只能私募
D、可以私募，也可以公募
答案：C
11、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（ ）。
A、通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金
B、衍生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现
C、衍生工具涉及基础资产的跨期转移
D、衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性
答案：D
12、（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、注册登记机构
答案：C
13、（2018年真题）某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（ ）。
A、投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益
B、投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配
C、投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益
D、门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益
答案：C
14、资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（ ）代表财务杠杆比率越（ ），负债越（ ）。
A、大，高，低
B、小，高，重
C、大，高，重
D、大，低，重
答案：C
15、（2020年真题）合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的托管人负责资产托管人的职责，以下表述正确的是（ ）
A、托管人应主动承担境内外所有资产的受托职责，不得授权境外托管人代为履行
B、托管人可以委托满足一定条件的境外托管人负责境外资产托管业务
C、境外托管人在中国境内设立有分支机构，ODII可不设境内托管人
D、因境外托管人的过错、疏忽等原因导致基金财产受损的，境内托管人无需承担相应责任
答案：B
16、股权回购通常可以分为（ ）I控股股东回购II管理层回购III员工收购IV原股东家属回购
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、II、IV
答案：B
17、（ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
A、期货合约
B、远期合约
C、期权合约
D、互换合约
答案：C
18、欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。
A、《证券集合投资机构经营标准规则》
B、《可转让证券集合投资计划指令》
C、《另类投资基金管理人指令》
D、《证券投资基金管理办法》
答案：B
19、私募股权投资基金按资金性质分为（ ）。
A、母基金和子基金
B、人民币基金和外币基金
C、自然人基金和法人基金
D、内部基金和外部基金
答案：B
20、下列说法不正确的是（ ）。
A、初始时间过后，当前价值会随远期价格的改变而发生变化
B、当前价值的变化实际上取决于标的资产的现货价格、市场利率和其他因素的变化
C、时间t=0时的远期价格是用当前的现货价格以现行利率向前推算出来的
D、理论价格与远期合约在实际交易中形成的实际价格一定不相等
答案：D
21、目前，我国证券投资基金托管费一般按（ ）的基金资产净值的一定比例计提。
A、前一日
B、次日
C、前两日
D、当日
答案：A
22、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（ ）。
A、投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配
B、节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C、货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
D、货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配
答案：A
23、基金的客户服务方式不包括( )。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、公共关系
D、互联网的应用
答案：C
24、（ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A、风险揭示书
B、客户资料
C、商业秘密
D、内幕信息
答案：C
25、某股权投资基金的最大投资人甲要求基金管理人提供由托管人直接计算得出的基金估值表，管理人对此要求的正确做法是（ ）。
A、托管人应当编制估值表提交管理人，并监督管理人盖章确认，然后提供给投资人
B、托管人应当请管理人提供估值计算表，由其复核、监督，不能代为履行管理人职责
C、托管人可以提供估值计算表给管理人，由其提交给投资人
D、托管人通常不应直接作基金的估值，但由于是重要投资人的要求，可以视具体情况妥协一次
答案：B
26、( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿
A、完全预期理论
B、流动性偏好理论
C、集中偏好理论
D、市场分割理论
答案：B
27、若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（ ）。
A、不相关
B、负相关
C、比例相关
D、正相关
答案：D
28、某债券的面值1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行，则该债券的到期收益率为（ ）。
A、5%
B、6%
C、6.46%
D、7.42%
答案：C
29、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、市场风险
B、合规风险
C、操作风险
D、信用风险
答案：B
30、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（ ）首次超过银行渠道?
A、证券公司
B、保险公司
C、基金公司直销
D、期货公司
答案：C
31、某股权投资基金管理人拟将基金估值核算业务进行外包，应考虑的事项包括（ ）。Ⅰ.该项业务外包是否符合风险管理制度Ⅱ.该项业务外包可否免除基金管理人的责任Ⅲ.外包机构是否存在与估值核算相冲突的业务Ⅳ.外包机构是否采取了有效的隔离措施
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
32、下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
A、对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B、销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C、违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D、分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
答案：C
33、以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内容的是（ ）。
A、基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等
B、基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算
C、基金管理人向投资人披露托管机构变更情况
D、基金管理人召开合伙人大会，向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况等
答案：A
34、下列关于QFII的说法错误的是（ ）。
A、QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度
B、允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金
C、QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外
D、QFII制度旨在实现在利用外资的同时，又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标
答案：A
35、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁损的文件封存；Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
36、（2017年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（ ）。
A、公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理
B、公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任
C、公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式
D、公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
答案：B
37、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（ ）
A、进行国家宏观政策或者产业政策的投资
B、股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
C、股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产
D、从事承担无限责任的投资
答案：D
38、股权投资基金管理人募集了一只规模为5亿元人民币的医药产业基金，该只产业基金的下列投资人中无须穿透核查是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。Ⅰ．社会保障基金Ⅱ．某慈善基金Ⅲ．通过信托（契约）形式募集50位投资人的基金，并在中国证券投资基金业协会备案Ⅳ．某企业年金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
39、（ ）是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
A、久期
B、价格变动收益率值
C、基点价格值
D、加权平均投资组合收益率
答案：A
40、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（ ）个工作日内向基金业协会报告，
A、10
B、3
C、5
D、15
答案：A
41、基金信息披露的作用不包括（ ）。
A、有利于投资者的价值判断
B、有利于防止利益冲突和利益输送
C、有利于提高证券市场的效率
D、有利于降低系统风险
答案：D
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