2024河南郑州基金从业考试题库
2024-08-09 14:57:34
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1、投资基金中最主要的一种类别是（ ）。
A、对冲基金
B、风险投资基金
C、证券投资基金
D、另类投资基金
答案：C
2、下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-20,30概率（p）1/2, 1/2。该证券的期望收益率等于（ ）。
A、EM＝5
B、EM＝6
C、EM＝7
D、EM＝4
答案：A
3、某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元／股，现按10股送10股发放股票股利，则公司每股面值变为（ ）元。
A、1
B、5
C、10
D、20
答案：C
4、×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0．2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1．222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。
A、1．202，10000
B、1．220，10000
C、1．022，9800
D、1．222，10000
答案：A
5、以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）
A、股权自由现金流贴现法
B、自由现金流贴现法
C、重置成本法
D、前瞻市盈率
答案：C
6、不是货币市场工具特点的是（ ）。
A、均是债务契约
B、期限在一年以内
C、一般变现出本金的高度安全性
D、高风险
答案：D
7、下列关于可转换债券的说法，错误的是（ ）。
A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益
B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
C、可转换债券是混合债券
D、在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票
答案：D
8、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A、当月
B、当日
C、3日前
D、3日后
答案：C
9、基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
A、基金经营所在地中国证监会派出机构
B、基金管理公司董事会
C、中国证监会
D、基金管理公司总经理
答案：B
10、下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（ ）。
A、欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权
B、对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利
C、对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险
D、世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权
答案：D
11、股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是（ ）。
A、不动产基金
B、创业投资基金
C、并购基金
D、母基金
答案：D
12、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（ ）。
A、股东
B、投资者
C、管理人
D、第三方服务机构
答案：A
13、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法： I 标志着人民币国际化的重要进展 II 刺激了人民币的资产需求 III 丰富了境外人民币资本的投资品种 IV 标志着我国不断扩大金融市场开放 V 标志着我国资本账户已经完全开放 以上说法正确的是（ ）
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
14、（ ）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、系统风险
答案：B
15、依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
A、《证券法》
B、《证券投资基金法》
C、《证券投资基金销售管理办法》
D、《证券投资基金运作管理办法》
答案：C
16、（ ），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
A、2002/12/1
B、2002/10/1
C、2000/12/1
D、2000/10/1
答案：A
17、按照现行法规要求，个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()
A、2年以上
B、1年以上
C、一个月至1年(含一年)
D、海外债券基金
答案：B
18、基金份额登记机构提供的服务不包括（ ）。
A、建立并管理投资者的基金账户
B、保管投资者名册
C、负责基金份额的登记及资金结算
D、保管基金财产
答案：D
19、下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是（ ）。
A、由中国结算公司在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B、由中国结算公司统一向征税机关缴纳
C、只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收
D、上海证券交易所和深圳证券交易所的各项费用的收费标准相同
答案：B
20、不属于基金巨额赎回的是（ ）。
A、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
B、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
C、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
D、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%
答案：A
21、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（ ）Ⅰ.募集Ⅱ.合格投资者准人Ⅲ.信息披露Ⅳ.内控管理Ⅴ.合同指引
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：C
22、以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
23、股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（ ）。
A、要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触
B、要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争职位
C、优先购买目标企业发行的新股或可转换债券
D、满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权
答案：A
24、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。
A、规范性
B、强制性
C、连续性
D、具体性
答案：A
25、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（ ）。
A、夏普比率
B、特雷诺比率
C、贝塔系数
D、詹森α
答案：C
26、不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。
A、0.75%
B、1.00%
C、1.50%
D、2.00%
答案：A
27、（2017年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（ ）。Ⅰ 加强机构自身合规运作和信息披露的意识Ⅱ 投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息Ⅲ 基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理Ⅳ 实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
28、基金投资组合一般在（ ）中公布。
A、周报
B、季报
C、临时报告
D、月报
答案：B
29、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A、证券公司
B、政策性银行
C、商业银行
D、信托公司
答案：C
30、基金销售机构的销售策略不包括（ ）。
A、产品策略
B、价格策略
C、数量策略
D、促销策略
答案：C
31、合规独立性中，最重要的是（ ）。
A、以下都正确
B、机制独立性
C、问责独立性
D、部门独立性
答案：D
32、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
答案：B
33、以下人员中，需要取得基金从业资格的有（ ）。Ⅰ.证券公司总部从事基金宣传推介活动的人员Ⅱ.证券公司营业网点从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.证券投资咨询机构营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.商业银行营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员
A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
34、可以通过（ ）等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。Ⅰ、报告会Ⅱ、短信Ⅲ、讲座Ⅳ、电子邮件
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
35、2015年，甲基金分红时，投资者A可以分得的现金红利为（ ）元。
A、89，108，91
B、90，000，00
C、90，900，00
D、88，429，27
答案：A
36、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。
A、证券公司
B、银行
C、保险公司
D、专业资产管理公司
答案：A
37、（2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。Ⅰ 合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求Ⅱ 全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ 商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ 适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改或完善
A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
38、对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
39、尽职调查的范围包括（ ）。Ⅰ.业务Ⅱ.财务Ⅲ.法律Ⅳ.收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
40、（ ）是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
A、融资融券
B、融资
C、卖空交易
D、买空交易
答案：C
41、下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（ ）。
A、借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
B、购买贵金属或代表贵金属的凭证
C、购买实物商品
D、购买不动产和房地产抵押按揭
答案：A
42、（ ）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
A、政策风险
B、经济周期性波动风险
C、利率风险
D、购买力风险
答案：A
43、QDⅡ基金可以（ ）。
A、购买不动产和房地产抵押按揭
B、购买贵金属或代表贵金属的凭证
C、购买实物商品
D、借入临时用途现金比例为基金资产净值的5%
答案：D
44、资产收益率等于（ ）。
A、总资产总额／净利润总额
B、净利润总额／总资产总额
C、总资产总额／销售收入总额
D、销售收入总额／总资产总额
答案：B
45、关于远期合约，下列（ ）是错误的。
A、远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的
B、远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约
C、远期合约市场的效率较高
D、远期合约的违约风险会比较高
答案：C
46、如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（ ）。
A、一致
B、b与c证券之间的相关性更强
C、a与b证券之间的相关性更强
D、无法确定
答案：C
47、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（ ）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A、任何时候可以
B、在特定条件下可以
C、不得
D、以上都不对
答案：C
48、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（ ）的规定
A、排他性条款
B、董事会席位条款
C、随售权条款
D、第一拒绝权条款
答案：D
49、下列基金产品适用简易注册程序的有（ ）。Ⅰ．货币基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．指数基金Ⅳ．分级基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
50、关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是（ ）。
A、不改变股东权益
B、可以提高股份流动性
C、降低被收购的难度
D、向投资者传递公司发展前景良好的信息
答案：C
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