2024内蒙古鄂尔多斯基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（ ）原则。
A、长效激励约束
B、业务与信息隔离
C、公司独立运作
D、制衡
答案：C
2、下列不能视为当然合格投资者的是（ ）。
A、社会保障基金
B、慈善基金
C、依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划
D、投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员
答案：C
3、（2023年2月真题）业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）。
A、特雷诺比率
B、夏普比率
C、平均收益率
D、Brinson模型
答案：D
4、（ ）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额（通常称为“现行重置成本”）的估值技术。
A、相对估值法
B、成本法
C、市场法
D、收入法
答案：B
5、私募基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括（ ）名负责合规风控的高级管理人员。
A、2；1
B、3；1
C、3；2
D、4；2
答案：A
6、关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是（ ）
A、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回
B、单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回
C、单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回
D、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请
答案：B
7、关于β系数，以下表述错误的是（ ）。
A、反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B、β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
C、β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
D、β系数是对放弃即期消费的补偿
答案：D
8、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A、基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D、监管部门对被监管理对象给予公正待遇
答案：D
9、下列关于商业票据发行的说法错误的是（ ）。
A、商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种
B、大多数资信好的公司采用间接发行方式
C、商业票据采用贴现发行的方式
D、货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低
答案：B
10、（2017年真题）按照目前全球投资业绩标准（GIPS）的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是（ ）。
A、必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
B、必须至少每月一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算
C、必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算
D、必须至少每季度一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
答案：B
11、关于开放式基金份额转换，以下表述错误的是（ ）。
A、基金份额转换一般采用已知价法
B、基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C、基金份额转换整体的综合费用较低
D、基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
答案：A
12、股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与（），即现场初审。
A、管理团队人员情况
B、运转状况
C、盈利情况
D、企业制度
答案：B
13、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构说法错误的是（ ）。
A、公司型基金的最高权利机构是股东大会
B、合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人作出
C、普通合伙人对外不可以代表合伙企业
D、信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人
答案：C
14、基金公司（ ）是基金投资运作的支撑部门。
A、投资部
B、交易部
C、研究部
D、管理部
答案：C
15、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
答案：A
16、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
A、证券投资基金是一种集合投资方式
B、证券投资基金反映的是一种信托关系
C、证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D、证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
答案：C
17、下列说法有误的是（ ）。
A、信息不对称是市场存在的基础
B、基金持有人与基金管理人之间是信托关系
C、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
D、基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
答案：D
18、随着相关法律法规和行业指引的完善，（ ）与股权投资业务的结合度逐步提高。
A、信托制度
B、代理制度
C、基金备案制度
D、资产管理制度
答案：A
19、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（ ），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（ ）。
A、2年；1亿元
B、2年；2亿元
C、1年；1亿元
D、1年；2亿元
答案：C
20、（2017年真题）下列关于并购基金的表述中，正确的是（ ）。
A、并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金
B、并购基金参与收购主要是为了获得协同效应
C、并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行
D、并购基金通常有较高的杠杆率
答案：D
21、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（ ）以反映不同债券发行人的信用。
A、利率
B、利差
C、基点
D、利息
答案：B
22、资产的（ ）是指资产以公允价格售出变现的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、安全性
答案：C
23、基金监管活动的要素包括（ ）等。
A、原则、内容、方式、手段
B、目标、原则、方式、手段
C、目标、体制、内容、方式
D、目标、体制、手段、方式
答案：C
24、可用于市现率模型估值的现金流包括（ ）。 I、EBITDA II、营运现金流 III、自由现金流
A、I、III
B、I
C、II、III
D、I、II、III
答案：D
25、（ ）是每股股票所代表的实际资产的价值。
A、股票的票面价值
B、股票的清算价值
C、股票的账面价值
D、股票的内在价值
答案：C
26、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
A、10
B、20
C、30
D、40
答案：C
27、如果合伙型基金的投资者为自然人有限合伙人，其股息红利和股权转让所得适用（ ）的超额累进税率，计缴个人所得税。
A、5%～15%
B、10%～20%
C、5%～35%
D、15%～35%
答案：C
28、基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A、基金月度报告；基金半年度报告
B、基金半年度报告；基金年度报告
C、基金季度报告；基金年度报告
D、基金季度报告；基金半年度报告
答案：B
29、下列关于股票的说法，错误的是( )。
A、股票本身就具有价值
B、按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股
C、股票的市场价格由股票的价值决定
D、股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
答案：A
30、公司增加注册资本程序包括（ ）。Ⅰ.由股东大会作出决议Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件Ⅲ.发行新股须进行审批Ⅳ.进行公告和公积金转增资本
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
31、普通股票和优先股票是按（ ）分类的。
A、股东享有的权利
B、股票的格式
C、股票的价值
D、股东的风险和收益
答案：A
32、房地产投资信托基金的特点不包括( )。
A、流动性强
B、抵补通货膨胀效应
C、风险较低
D、信息不对称程度较高
答案：D
33、关于内幕信息，以下表述错误的是（ ）。
A、非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
B、内幕信息必须是来源可靠的信息
C、内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
D、内幕信息必须是非公开的信息
答案：A
34、（2018年真题）关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，下列表述正确的是（ ）。
A、自2010年1月1日起，必须至少每季度一次计算组合群收益
B、自2005年1月1日起，必须采取经每日加权现金流调整后的资金加权收益率来计算总收益率
C、GIPS要求计算总收益率
D、投资组合的收益必须以期末资产值加权计算
答案：C
35、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）
A、将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资
B、侵占、挪用基金财产
C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
答案：D
36、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。
A、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案：C
37、人民币合格境外机构投资者，简称（ ）。
A、QDII
B、RQDII
C、RQFII
D、QFII
答案：C
38、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的（ ）为基础计算转换基金份额数量。
A、基金份额总值
B、基金份额净值
C、基金资产总值
D、基金资产净值
答案：B
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