2024北京市北京基金从业考试题库
2024-08-01 10:17:58
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1、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（ ）。Ⅰ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还Ⅱ集资后不用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还Ⅲ破产倒闭之后，致使集资款不能返还Ⅳ集资款遗失，不能返还Ⅴ抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
2、关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（ ）。
A、股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段
B、股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成
C、行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则
D、行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
答案：B
3、（2017年真题）关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。
A、基金职业道德与基金法律法规目的一致
B、基金职业道德与基金法律法规功能互补
C、基金职业道德与基金法律法规内容独立
D、基金职业道德与基金法律法规相互促进
答案：C
4、公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（ ）。
A、债券持有人（先于）优先股股东（先于）普通股股东
B、优先股股东（先于）普通股股东（先于）债券持有人
C、优先股股东（先于）债券持有人（先于）普通股股东
D、普通股股东（先于）优先股股东（先于）债券持有人
答案：A
5、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。
A、通常基金规模越大，基金托管费率越高
B、基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C、目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提
D、开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%
答案：A
6、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（ ）。
A、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B、基金合同、公司章程或者合伙协议
C、基金收益分配原则、执行方式
D、采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
答案：C
7、关于经纪人，以下表述正确的是（ ）
A、经纪人是报价驱动市场上最重要的角色
B、经纪人是市场流动的主要提供者
C、经纪人通过买交双方的差价赚取主要利润
D、经纪人在交易中只是执行投资者的指令，本身并未参与到交易之中
答案：D
8、下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。
A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证
答案：C
9、以下选项中，能体现尽职调查价值发现、风险发现和投资决策辅助作用的是（ ）。Ⅰ．投资协议谈判策略Ⅱ．判断目标公司是否值得投资Ⅲ．评估项目的退出方式和可行性Ⅳ．全面识别投资风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
10、除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中()的约定。
A、保密条款
B、排他性条款
C、反摊薄条款
D、保护性条款
答案：A
11、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，要求投资者（ ）。
A、一次性缴足全部金额
B、签订合同，承诺认缴金额，并按基金合同的约定缴纳出资购买基金份额
C、口头承诺认缴金额
D、与基金管理人协商好认缴金额即可
答案：B
12、以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（ ）
A、按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益
B、先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益
C、按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益
D、先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益
答案：D
13、（2015年真题）下列关于个人投资者的表述错误的是（ ）。
A、个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
B、个人投资者的家庭负担越重，投资者越偏向稳健投资策略
C、投资需求主要由个人需求决定，和个人家庭状况没有关系
D、个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
答案：C
14、（2016年真题）以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（ ）。
A、货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B、货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
C、货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
D、货币市场基金进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但货币市场门槛低，投资者比较容易进入货币市场
答案：D
15、关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（ ）
A、当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告
B、定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益
C、投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排
D、可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准
答案：D
16、（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A、研究委员会
B、产品审批委员会
C、投资委员会
D、风控委员会
答案：B
17、（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A、基金
B、股票
C、债券
D、衍生金融工具
答案：D
18、公司型基金的最高权力机构是（ ）。
A、基金公司股东大会
B、基金公司董事会
C、基金管理公司董事会
D、基金公司监事会
答案：A
19、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
A、表决权
B、查阅权
C、转让权
D、分配权
答案：A
20、对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()
A、参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值
B、采取该股票的最近交易市价估值
C、按该股票的成本价估值
D、采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格
答案：B
21、（2023年2月真题）某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制（ ）
A、基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全
B、基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生
C、基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D、基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算
答案：C
22、以下关于风险的表述错误的是（ ）。
A、风险表现为给投资者带来的损失
B、风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响
C、投资风险主要包括：市场风险、流动性风险、信用风险
D、风险来源于不确定性
答案：A
23、( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A、封闭期的收益公告
B、开放日的收益公告
C、节假日的收益公告
D、工作日的收益公告
答案：B
24、中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（ ）
A、基金销售机构
B、证券期货交易所
C、地方基金业协会
D、登记结算机构
答案：A
25、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）
A、内部环境
B、风险应对
C、控制活动
D、信息与沟通
答案：A
26、证券公司资产管理业务的合格投资者应是（ ）的单位和个人。Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ．公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
27、经中国证监会批准，沪深两大交易所于（ ）双双发布了《分级基金业务管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。
A、41238
B、42333
C、42699
D、43064
答案：C
28、基金投资人承担的义务不包括（ ）。
A、交纳基金认购款项及规定费用
B、承担基金亏损或终止的无限责任
C、在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
答案：B
29、为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其（ ）
A、适时性原则
B、全面性原则
C、成本效益原则
D、执行有效性原则
答案：C
30、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（ ）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值
B、首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量
C、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
D、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl
答案：B
31、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）
A、视竞业禁止协议期限确定违反与否
B、视企业发展状况确定违反与否
C、违反了原竞业禁止协议
D、原竞业禁止协议失效
答案：A
32、下列费用中，不列入基金费用项目的是（ ）。Ⅰ审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、大开户费、银行汇划手续费Ⅱ基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计费和律师费Ⅲ基金管理人和基金托管人因未完成义务导致的费用或基金财产的损失Ⅳ基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
33、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。
A、波动大
B、业绩有望加速增长
C、高质量
D、高分红
答案：C
34、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（ ）。
A、基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理
B、即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同一基金的基金服务机构
C、基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产
D、基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产
答案：A
35、（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A、QDII
B、QFII
C、基金互认
D、以上选项都正确
答案：B
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