2024内蒙古赤峰基金从业考试题库
2024-08-08 11:42:57
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1、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（ ）的规定
A、他性条款
B、董事会席位条款
C、随售权条款
D、第一拒绝权条款
答案：D
2、已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（ ）。
A、2.5
B、1.67
C、15
D、0.67
答案：D
3、某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于救济措施表述正确的是（ ）。
A、可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼
B、可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼
C、只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼
D、只能向复议机关申请复议
答案：A
4、（2016年真题）金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。 （ ）是金融市场上主要的资金供应者。
A、政府
B、中央银行
C、金融机构
D、居民
答案：D
5、目前企业所得税税率一般为()。
A、30%
B、20%
C、15%
D、25%
答案：D
6、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（ ）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
A、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
B、获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构
C、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构
D、获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构
答案：A
7、下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（ ）。
A、夏普比率数值越大，表示单位总风险下超额收益率越高
B、信息比率引入了业绩比较基准的因素
C、信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
D、信息比率=（基金投资组合收益-业绩比较基准收益）／投资组合标准差
答案：D
8、合规独立性中最为重要的是（ ）的独立性。
A、合规部门
B、合规机制
C、合规问责
D、以上都不对
答案：A
9、（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、忠诚尽责
答案：B
10、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（ ）。
A、我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免
B、我国的证券交易所都采用的是公司制
C、我国证券交易所的决策机构是董事会
D、我国的证券交易所的设立是由证监会决定
答案：A
11、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元。则应计入非流动负债的金额为( )亿元。
A、80
B、120
C、140
D、180
答案：A
12、全国中小企业股份转让系统的性质是（ ）
A、会员制
B、事业法人
C、社团法人
D、公司制
答案：D
13、守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A、基金管理机构
B、基金从业人员
C、基金监督机构
D、基金销售机构
答案：B
14、（2015年真题）以下关于风险的说法正确的是（ ）。Ⅰ．风险来源于不确定性；Ⅱ．风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响；Ⅲ．风险分商业风险、操作风险、投资风险等；Ⅳ．风险有多种表现形式。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
15、（ ）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
A、基金宣传推介材料
B、年度报告
C、半年度报告
D、季度报告
答案：A
16、净资产收益率高，说明企业利用其自有资本获利的能力（ ），投资带来的收益（ ）。
A、强；高
B、弱；高
C、强；低
D、弱；低
答案：A
17、（ ）是股票最基本的特征。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
答案：A
18、一般来说，股权投资基金投资后管理的主要内容包括（ ）。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供的业务调查服务Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的财务调查服务
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
19、中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
A、《私募投资基金推介行为管理办法》
B、《私募投资基金募集行为管理办法》
C、《私葛投资基金销售行为管理办法》
D、《私募投资基金管理行为管理办法》
答案：B
20、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（ ）。
A、《私募投资基金募集行为管理办法》
B、《私募投资基金信息披露管理办法》
C、《证券投资基金法》
D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案：B
21、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权1/2以上通过即可生效的是（ ）。
A、提前终止基金合同
B、与其他基金合并
C、变更基金的费率结构
D、转换基金运作方式
答案：C
22、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
A、0.20%
B、0.30%
C、0.50%
D、1%
答案：C
23、（ ）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。
A、信息系统维护服务
B、信息系统安全服务
C、信息系统升级服务
D、信息技术系统服务
答案：D
24、（2017年真题）QDII基金管理人和托管人可能会聘请（ ）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（ ）负责境外资产托管业务。
A、境外投资顾问；境内托管人
B、境外投资顾问；境外托管人
C、境内投资顾问；境内托管人
D、境内投资顾问；境外托管人
答案：B
25、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。
A、管理层质量
B、生命周期
C、行业法令措施
D、行业景气度
答案：A
26、我国提供基金评价业务的公司不包括（ ）。
A、银河证券
B、晨星公司
C、中国证监会
D、上海证券
答案：C
27、对利润表的说法中，错误的是（ ）。
A、利润表反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果
B、利润表揭示企业财务状况发生变动的直接原因
C、利润表是一个静态报告
D、利润表反映企业在一定时间的业务经营状况
答案：C
28、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A、1%,0.75%
B、1.5%z0.5%
C、1%,0.5%
D、1.5%,0.75%
答案：D
29、关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．随售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易；拖售权是股权投资基金强迫其他股东进入其与第三方的交易Ⅱ．随售权的交易价格是以其他股东与第三方协商确定的价格为准；拖售权的交易价格是以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准Ⅲ．相比拖售权，随售权赋予股权投资基金更大的权力Ⅳ．拖售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
30、（2017年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。Ⅰ．投资标的Ⅱ．投资日期Ⅲ．适用费率Ⅳ．交易金额
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
31、假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（ ）。
A、8
B、5
C、7
D、6
答案：C
32、投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。
A、利率
B、收益
C、期限
D、流动性
答案：D
33、在绝对收益归因中，我们考察在（ ）内，每个证券和每个行业如何贡献到组合的整体收益。
A、特定时间
B、特定区间
C、特定期间
D、特定时期
答案：B
34、经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
A、《集合投资实业监管原则》
B、《集合投资计划治理白皮书》
C、《证券集合投资机构经营标准规则》
D、《证券监管目标和原则》
答案：B
35、内部控制的要素包括()Ⅰ．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．内部监督
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
36、最适用于清算价值法进行估值的企业是（ ）。
A、某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业
B、某经营良好的商业零售企业
C、某正常持续运营中的机械制造企业
D、某软件开发企业
答案：A
37、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。
A、投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金
B、货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离
C、投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
D、由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大
答案：C
38、基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A、保护投资人
B、规范证券投资基金活动
C、促进资本市场的健康发展
D、促进金融市场的健康发展
答案：B
39、当前我国已成为全球第（ ）大股权投资市场。
A、一
B、二
C、三
D、四
答案：B
40、不属于企业风险管理基本框架的是（ ）。
A、事项识别
B、风险评估
C、信息与沟通
D、外部环境
答案：D
41、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
A、企业
B、个人居民
C、金融机构
D、政府
答案：C
42、下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）
A、开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值
B、封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值
C、封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值
D、开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
答案：B
43、—旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）后才能恢复正常机构公示状态。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
答案：B
44、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。
A、无需进行披露
B、无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C、基金管理人自主决定披露时间
D、尽快进行临时披露
答案：D
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