2024湖南娄底基金从业考试题库
2024-08-09 15:21:26
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1、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是（）
A、基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B、基金相对股票风险更高
C、基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D、基金相对债券风险更低
答案：C
2、衡量股票风险的指标是（ ）。
A、久期
B、Beta
C、基点价格值
D、凸性
答案：B
3、（ ）认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。
A、过滤法则
B、止损指令
C、“量价”理论
D、道氏理论
答案：D
4、商业房地产投资的投资对象主要包括（ ）。
A、写字楼、零售房地产
B、酒店
C、工业用地
D、养老地产
答案：A
5、若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（ ）。
A、上升
B、不变
C、下降
D、不确定
答案：C
6、关于私募基金管理人的公示信息，以下说法正确的是（ ）。
A、公示信息是对私募基金管理人投资管理能力的认可
B、公示信息是对投资者知情权的体现
C、公示信息是对私募基金管理人持续合规情况的认可
D、公示信息可以作为基金资产安全的保证
答案：B
7、下列选项不是道德的评价标准的是（ ）。
A、善与恶
B、是与非
C、正与邪
D、法与规
答案：D
8、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。
A、4
B、5
C、6
D、7
答案：C
9、合伙企业合伙人是（ ）的，缴纳个人所得税；合伙人是（ ）和其他组织的，缴纳企业所得税。
A、非法人；法人
B、自然人；法人
C、有限合伙人；无限合伙人
D、普通合伙人；特定合伙人
答案：B
10、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（ ）。
A、创业投资基金
B、不动产基金
C、并购基金
D、基础设施基金
答案：A
11、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（ ）。
A、撮合竞价
B、连续竞价方式
C、组合竞价
D、最优竞价
答案：B
12、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料保存期限不得少于（ ）。
A、半年
B、1年
C、3年
D、5年
答案：A
13、（ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A、认购权证
B、认沽权证
C、认股权证
D、备兑权证
答案：A
14、（2017年真题）基金利润是指（ ）。
A、基金的收入扣除费用的部分
B、基金收入超出出资本金的部分
C、基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分
D、以上都不对
答案：C
15、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
16、下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（ ）。
A、投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B、非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C、电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D、电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
答案：B
17、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）天但剩余存续期超过（ ）天的浮动利率债券。
A、197；197
B、356；356
C、397；367
D、397；397
答案：D
18、基金分拆和基金分红有相似之处．但也有不同之处，下列关于基金分拆和基金分红的区别中，说法正确的是（ ）。Ⅰ选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生变化Ⅱ基金分红必须选择一个恰当的时机Ⅲ选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模不会发生变化Ⅳ基金的分拆对时机的要求没有那么严格
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
19、已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（ ）。
A、一级市场
B、二级市场
C、三级市场
D、四级市场
答案：B
20、（2017年真题）股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（ ）。Ⅰ 证券投资咨询机构Ⅱ 保险公司Ⅲ 商业银行Ⅳ 期货公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
21、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是（）
A、投资人递交申购申请,申购成功
B、基金份额登记机构收到申购款项,申购生效
C、投资人交付申购款项,申购成功
D、投资人交付申购款项,申购生效
答案：B
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