2024云南楚雄彝族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
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1、（2021年真题）关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是（ ）.
A、基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金
B、合伙型股权投资基金解散 ，应当由基金管理人进行清算
C、基金存续期届满应当立即解散并进行清算
D、如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算
答案：D
2、某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）。
A、4%
B、-3%
C、-4%
D、-7%
答案：A
3、下列关于资产管理特征的说法，错误的是（ ）。
A、从参与方来看资产管理包括委托方和受托方
B、资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理
C、从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产
D、从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值
答案：C
4、收益分配涉及的基本概念包括（ ）Ⅰ、业绩报酬Ⅱ、瀑布式的收益分配体系Ⅲ、门槛收益率Ⅳ、追赶机制Ⅴ、回拨机制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：D
5、下列（ ）不是合格投资者。
A、金融资产不低于300万元的个人
B、净资产不低于500万元的机构
C、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D、净资产不低于1000万元的机构
答案：B
6、根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。
A、以股票为主要投资对象的基金
B、以货币市场工具为主要投资对象的基金
C、以国债为主要投资对象的基金
D、主要以债券为投资对象的基金
答案：D
7、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
A、确保投资者的利益优先
B、确保个人的利益优先
C、确保所在机构的利益优先
D、回避
答案：A
8、基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（ ）
A、给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额
B、给基金托管人复核
C、给相关销售机构复核
D、直接向投资者对外公布
答案：B
9、（ ）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。
A、外币股权投资基金
B、人民币股权投资基金
C、外资股权投资基金
D、内资股权投资基金
答案：A
10、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。
A、通知业务机构停止其违法行为
B、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C、保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
答案：C
11、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
A、合法、合规性原则
B、同步性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则
答案：B
12、关于ETF份额的场内申购和赎回，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ．场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ．场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ．场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ．场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
13、（ ）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
A、再投资风险
B、提前赎回风险
C、通胀风险
D、信用风险
答案：D
14、私募房地产基金多采取（ ），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。
A、有限合伙制
B、契约制
C、公司制
D、信托制
答案：A
15、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A、1
B、2
C、3
D、6
答案：D
16、股权投资基金管理机构设立（）会对投资项目行使投资决策权。
A、董事会
B、理事会
C、投资决策委员
D、股东大会
答案：C
17、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。Ⅰ.制度和流程风险Ⅱ.信息技术风险Ⅲ.业务持续风险Ⅳ.人力资源风险Ⅴ.流动性风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
18、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。
A、受益人管理人和持有人
B、托管人，发起人和持有人
C、发起人，管理人和持有人
D、管理人，托管人和持有人
答案：D
19、（2023年6月真题）下列关于基金财产的运用合规的是（ ）
A、购买上市公司定向增发的股票
B、用于发起设立有限合伙企业
C、购买基金托管人的股权
D、用于承销公开发行的股票和债券
答案：A
20、（2016年真题）在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（ ）。
A、股价指数
B、债券价格指数
C、基金价格指数
D、证券价格指数
答案：D
21、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
答案：B
22、不属于无差异曲线具有以下特点（ ）
A、风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的。
B、不同几条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用。
C、对于给定风险厌恶系数A的某投资者来说，可以画出无数条无差异曲线，且这些曲线不会交叉。
D、风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比，其无差异曲线更陡，因为随着风险增加，其要求的风险溢价更高。
答案：B
23、契约型基金份额持有人享有（ ）。
A、基金投资决策权
B、基金投资保管权
C、基金投资管理权
D、基金份额所有权
答案：D
24、境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
A、中华人民共和国居民身份证
B、军官证
C、中华人民共和国护照
D、驾照
答案：D
25、关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（ ）
A、工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案
B、工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记
C、办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明
D、办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案
答案：A
26、（2016年真题）关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。
A、不同基金的资产分别核算
B、重要业务部门和岗位物理隔离
C、基金会计担任公司会计
D、基金资产和公司资产独立运作
答案：C
27、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（ ）。
A、主要会计政策
B、基金资产负债表日后非调整事项的说明
C、投资组合重大变动
D、关联方关系及其交易
答案：C
28、QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前（ ）不可以发行代客境外理财产品。
A、非金融机构
B、商业银行
C、证券公司
D、基金管理公司
答案：A
29、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）。
A、赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权
B、对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额
C、出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回
D、赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额
答案：A
30、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元，2013年9月1日的单位净值为1.8382元，期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.315元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金2012年12月3日至2013年9月1日期间的时间加权收益率为（ ）。
A、50.41%
B、40.51%
C、40.87%
D、45.41%
答案：D
31、全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（ ）。
A、决策
B、股改
C、制作
D、反馈
答案：B
32、合伙型股权投资基金解散，应当由（ ）进行清算。
A、管理层
B、清算人
C、董事会
D、投资者
答案：B
33、（2016年真题）（ ）取决于投资者的风险厌恶程度。
A、风险容忍度
B、风险承担意愿
C、收益要求
D、风险承受能力
答案：B
34、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、投资风险教育
答案：D
35、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括（ ）。
A、协助完善规范的公司治理结构
B、协助建立规范的财务管理系统
C、提供人才专家等外部关系网络
D、构建内部控制机制
答案：D
36、在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。
A、120%
B、130%
C、140%
D、150%
答案：B
37、某公司的财务报表显示其净利润为100万元，所得税费用是20万元，利息费用为30万元，该公司的利息倍数（ ）
A、2
B、5
C、333
D、4
答案：B
38、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（ ）
A、跟踪办议条款执行情况
B、参与被投资企业的公司治理
C、聘请专业的第三方机构开展尽职调查
D、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
答案：C
39、（2016年真题）下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。
A、操作风险
B、汇率风险
C、利率风险
D、市场风险
答案：A
40、在现代企业中，（ ）可以无限期地获得固定股息，因此，也相当于一种统一公债。
A、债权人
B、优先股的股东
C、普通股的股东
D、公司的原始股东
答案：B
41、以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（ ）。
A、银行贷款利息收入
B、存款利息收入
C、债券利息收入
D、买入返售金融资产收入
答案：A
42、假设某基金持有三种股票的数量分别是10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2 000万份。计算基金份额净值为（ ）元。
A、1
B、1.65
C、0.65
D、1.15
答案：D
43、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括（ ）。
A、信用风险
B、信息技术风险
C、市场风险
D、基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险
答案：D
44、守法合规的前提是（ ）等行为规范。
A、了解相关的法律法规
B、遵守相关的法律法规
C、熟悉相关的法律法规
D、理解相关的法律法规
答案：C
45、合规管理的基本原则主要有（ ）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则
A、②④⑥⑦⑧
B、③④⑤⑦⑧
C、①③⑤⑥⑧
D、①②④⑤⑦
答案：C
46、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（ ）。
A、完善公司治理结构
B、提供再融资服务
C、跟踪投资协议条款履行情况
D、规范财务管理系统
答案：C
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