2024江西南昌基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
江西南昌基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。南昌备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过江西南昌的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、在资产组合调整过程中，投资组合内全部或部分资产被转化为其他资产，或者从一个基金经理手里转到另一个投资经理手里。这种大规模的组合调整被称为（ ）。
A、资本转持
B、资金转持
C、资产转持
D、资本转移
答案：C
2、我国分级基金的募集包括（ ）和（ ）两种方式。
A、合并募集;分开募集
B、现金募集;非现金募集
C、直销募集;分销募集
D、场内募集;场外募集
答案：A
3、从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（ ）Ⅰ被投资企业新技术开发的技术风险Ⅱ企业家管理团队的尽责风险与道德风险Ⅲ在管多只基金投资同一企业的利益冲突风险Ⅳ未能谨慎选择估值方法对被投企业公允价值进行合理计量的风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
4、投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会（ ）创业投资基金。
A、短于
B、长于
C、等同于
D、无法比较
答案：A
5、（2016年真题）基金的信息技术系统服务不包括（ ）。
A、提供基金业务应用软件开发
B、进行信息系统运营维护
C、提供基金交易电子商务平台
D、进行基金的宣传推介
答案：D
6、基金宣传推介材料的语言表述不得使用（ ）等片面强调集中营销时间限制的表述。
A、欲购从速
B、申购良机
C、过期不候
D、以上都是
答案：D
7、市场法，主要包括（ ）。Ⅰ、有效市场价格法Ⅱ、近期交易价格法Ⅲ、乘数法?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ
答案：A
8、基金托管人有下列（ ）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。
A、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B、连续2年没有开展基金托管业务的
C、连续3年没有开展基金托管业务的
D、使托管基金财产遭受损失的
答案：C
9、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.
A、公共
B、基金合同生效
C、上市
D、审批
答案：B
10、基金销售机构应当履行的义务有（ ）。Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品Ⅲ．提供基金投资顾问服务Ⅳ．妥善保存登记数据
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。
A、基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B、基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C、基金信息披露的自律性规则由中国证监会依法制定并发布
D、司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
答案：C
12、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）。
A、内置和外置兼有的"混合"模式
B、委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模式
C、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的"外置"模式
D、基金管理人自建登记系统的"内置"模式
答案：B
13、下列哪类情形不属于我国刑法规定的 “ 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资 ” （ ）
A、将集资款用于违法犯罪活动
B、肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还
C、拒不交代资金去向，逃避返还现金的
D、将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息
答案：D
14、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括（ ）等多类。Ⅰ．公开出版资料Ⅱ．宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅲ．海报、户外广告Ⅳ．电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料
A、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C、Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
答案：B
15、商业银行担任基金托管人的由()审核。
A、中国银保监会会同中国证券业协会
B、中国人民银行会同中国银保监会
C、中国证券投资基金业协会会同中国证监会
D、中国证监会同中国银保监会
答案：D
16、（2017年真题）基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金宣传推介材料Ⅲ．基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
17、与其他金融工具相比较，基金是一种（ ）。
A、受益凭证
B、股权凭证
C、信用凭证
D、债权凭证
答案：A
18、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。
A、基金的市场营销
B、基金的投资管理
C、基金的后台管理
D、基金的自律监管
答案：D
19、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()
A、期货合约只在交易所交易
B、互换合约常在场外交易
C、期权合约只在交易所交易
D、远期合约常在场外交易
答案：C
20、新三板中协议转让主要采用（ ）和成交确认委托。
A、定价委托
B、点击成交
C、收盘自动匹配成交
D、互报成交确认
答案：A
21、（ ），中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
A、42405
B、41757
C、42369
D、41455
答案：A
22、下列属于金融资产的是（）。
A、土地
B、房屋
C、保险产品
D、汽车
答案：C
23、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。
A、应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
B、建立健全估值决策体系
C、须与基金托管人使用相同的估值业务系统
D、根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
答案：C
24、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（ ）。
A、主要股东与目标公司之间的关联交易
B、主要股东与目标公司之间的资金往来
C、主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法
D、主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁
答案：D
25、根据()不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A、法律形式
B、运作方式
C、资金来源和用途
D、募集方式
答案：D
26、在国际金融市场上，（ ）是被广泛采纳的基准利率。
A、上海银行间同业拆借利率
B、伦敦银行间同业拆借利率
C、新加坡银行间同业拆借利率
D、纽约银行间同业拆借利率
答案：B
27、关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（ ）
A、基金营销人员应更注重营销的技巧和策略而非相关金融知识
B、为促进基金销售，基金销售机构为投资者提供合理的收益预测
C、应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金
D、基金营销是一种产品的营销行为，目的是将基金产品销售给客户
答案：C
28、股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括（ ）。
A、历史沿革问题
B、监管政策
C、债务及对外担保情况
D、税收及政府优惠政策
答案：B
29、公募证券投资基金”利益共享，风险共担'，是指（ ）
A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享”
B、基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
C、每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D、基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
答案：C
30、下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A、取得基金从业资格
B、由所在机构进行执业注册登记
C、具有相关的基金从业经验
D、经基金管理人或者基金销售机构聘任
答案：C
31、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（ ）。Ⅰ.销售渠道Ⅱ.订货Ⅲ.团队Ⅳ.营销计划
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
32、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。
A、T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B、现金差额的数值只可能为正
C、T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D、投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
答案：B
33、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，下列说法错误的是（ ）。
A、当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益
B、当期收益率总是与到期收益率反向变动
C、债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率
D、债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率
答案：B
34、关于基金利润，下列说法错误的是( )。
A、基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润
B、基金利润来源主要包括利息收入和投资收益
C、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益
D、基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等
答案：B
35、关于收益率曲线的说法正确的是（ ）。
A、收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标
B、短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
C、收益率曲线一般向下倾斜
D、当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
答案：B
36、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（ ）。
A、简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务
B、简单价值等式适用于有非核心资产的公司
C、一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值
D、一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进行自由转换
答案：B
37、不同的计息方式会使投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券的到期收益率（ ）零息债券的到期收益率。
A、高于
B、等于
C、低于
D、没关系
答案：A
38、下列属于常用的股票基金风险指标的是（ ）：Ⅰ．标准差Ⅱ．离差Ⅲ．贝塔系数Ⅳ．协方差Ⅴ．持股数量
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
39、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）
A、在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
B、管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算
C、特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人
D、有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别
答案：A
40、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（ ）。
A、基金管理人可由社团组织担任
B、基金管理人可由有限责任公司担任
C、基金管理人可由合伙企业担任
D、基金管理人可由股份有限公司担任
答案：A
41、相对而言，（ ）能够更高效地应对中小微企业的融资需求特征。
A、银行贷款
B、资本市场
C、创业投资基金
D、并购基金
答案：C
42、关于进行跨境投资的QDII基金的风险管理，以下表述错误的是（ ）
A、QDII基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处
B、QDII基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作
C、QDII基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险
D、QDII基金可以通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险
答案：A
43、以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是（ ）。
A、联接基金依附于主基金，通过主基金投资；
B、ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90％
C、是一种特殊的基金中基金（FOF）
D、能参与ETF的套利
答案：D
44、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A、5
B、7
C、10
D、20
答案：C
45、证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
A、中国证券业协会
B、中国证券监督管理委员会
C、国务院
D、国务院证券监督管理机构
答案：B
- 没搜到相关城市