2024甘肃兰州证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。
A、项目管理制度
B、客户交易结算资金集中管理制度
C、高级管理人员分工制度
D、交易记录保存制度
答案：B
2、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。
A、流动性
B、参与性
C、风险性
D、永久性
答案：C
3、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()I.副董事长II.监事长III.人力资源负责人IV.财务负责人
A、II、III、IV
B、I、III、IV
C、I、II、III
D、I、II、IV
答案：C
4、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（ ）。
A、固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变
B、固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险
C、浮动利率债券与市场利率挂钩
D、浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险
答案：AC
5、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（ ）。
A、基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务
B、基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务
C、支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案
D、基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
答案：D
6、做市商交易制度的特点有（ ）。
A、投资者买卖证券都以做市商为对手
B、证券成交价格的形成由做市商决定
C、与其他投资者可以直接成交
D、做市商的收入来源是买卖证券的差价
答案：ABD
7、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。
A、由国务院制定并颁布的行政法规
B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
答案：B
8、下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（ ）。
A、拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
B、拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立
C、拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
D、认购通过其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管
答案：D
9、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。
A、香港银行公会
B、香港政府
C、香港交易所
D、香港保险业联会
答案：ACD
10、（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。
A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额
B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式
C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易
D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回
答案：C
11、（2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
12、一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A、
B、
C、
D、
答案：A
13、(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
14、下列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。
A、期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约
B、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务
D、期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
答案：ABCD
15、(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、收入情况信息
答案：D
16、远期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，没有时间间隔。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
17、常用的信用风险限额指标包括（ ）。①单一客户贷款集中度限额②单一集团客户授信集中度限额③VaR限额④行业限额
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
答案：B
18、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（ ）
A、财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
D、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
答案：A
19、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（ ）元。
A、8
B、3
C、5
D、11
答案：C
20、从持股账户数来看，近几年机构投资者的持股账户数明显上升，自然人投资者的持股账户数占比保持在（ ）以上。
A、85%
B、90%
C、95%
D、99%
答案：D
21、（2023年3月真题）某可转换债券面额为1000元，转换价格为25元/股，标的股票的内在价值30元股，市场价格为32元/股，则转换比例为（ ）
A、42
B、31
C、33
D、40
答案：D
22、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。?
A、A：董事会
B、B：总经理办公会
C、C：股东大会红
D、D：监事会
答案：A
23、我国信托业的特点包括（ ）。Ⅰ．相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
答案：C
24、我国《公司法》规定，公司股东应当（ ），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
A、遵守法律
B、行政法规
C、公司章程
D、尊重惯例
答案：ABC
25、国际长期资金流动主要包括（ ）。
A、国际信贷
B、国际直接投资
C、国际间接投资
D、贸易资金的流动
答案：ABC
26、中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。
A、集合票据债项评级
B、各企业主体信用评级
C、专业信用增进机构（若有）主体信用评级
D、内幕信息
答案：ABC
27、（2023年3月真题）在不发生违约事件的情况下，所有债券都应该在到期日一次性按面值还本。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
28、场内交易市场的特点包括()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案：C
29、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、10万元以上30万元以下
答案：D
30、（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、过半数
B、半数
C、45294
D、45325
答案：D
31、金融债券可以采用( )方式发行。Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行Ⅲ．一次足额发行Ⅳ．限额内分期发行
A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
答案：D
32、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。
A、2
B、2.5
C、3
D、6
答案：D
33、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（ ）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：D
34、沪伦通存托凭证业务包括（ ）。
A、东向业务
B、西向业务
C、南向业务
D、北向业务
答案：AB
35、关于投资者保护机制，下列说法错误的是（ ）。
A、禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
B、公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任
C、上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权
D、上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利
答案：D
36、按（ ）分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。
A、收益保障性
B、联结的基础产品
C、发行方式
D、嵌入式衍生产品
答案：A
37、股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。①单只股票②利率期货③股票组合④股票价格指数
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：B
38、下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
39、下列关于基金的募集与认购的说法错误的是（ ）。
A、基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤
B、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败
C、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月
D、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售
答案：C
40、证券委托方式有不同形式，可以分为( )和( )两大类。Ⅰ、柜台委托Ⅱ、非柜台委托Ⅲ、网上委托Ⅳ、人工电话委托
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
41、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（ ）。
A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D、全国股份转让系统实行主办券商制度
答案：C
42、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A、定期交易
B、连续交易
C、指令驱动
D、报价驱动
答案：C
43、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定
A、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案：D
44、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向( )提交可疑交易报告。
A、中国反洗钱监测分析中心
B、中国证监会
C、当地证监局
D、中国证券业协会
答案：A
45、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。
A、证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D、中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
答案：A
46、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
47、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
答案：A
48、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。
A、机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B、任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C、应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D、未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
答案：A
49、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
答案：B
50、下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（ ）。
A、欺诈发行股票、债券罪
B、内幕交易、泄露内幕信息罪
C、操纵证券市场罪
D、提供虚假财务会计报告罪
答案：ABCD
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