2024山西晋中基金从业考试题库
2024-08-08 11:41:07
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1、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（ ）。
A、经济附加值模型
B、企业价值信数
C、自由现金流贴现模型
D、股利贴现模型
答案：B
2、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A、30
B、60
C、90
D、91
答案：D
3、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。
A、财政部
B、中国人民银行
C、政策性银行
D、所有的金融类公司
答案：D
4、在我国，股权投资基金依法由（ ）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金份额持有人
D、基金投资者
答案：B
5、A投资组合收益为25%，业绩比较收益为10%，跟踪误差为5%，则信息比率为（ ）。
A、2.5
B、3
C、3.5
D、2
答案：B
6、（2016年真题）下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是（ ）。
A、当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
B、基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
C、当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
D、分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
答案：C
7、3个月国库券（假定90天），面值为100元，价格为96元，则该国库券的年贴现率为（ ）（假定年天数按360天计算）。
A、15%
B、16%
C、16.80%
D、17%
答案：B
8、用以反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）。
A、组合平均剩余期限
B、融资比例
C、浮动利率债券投资情况
D、贝塔系数
答案：D
9、根据法律形式可以将基金分为（ ）。
A、封闭式基金和开放式基金
B、增长型基金、收入型基金和平衡型基金
C、主动型基金和被动型指数基金
D、契约型基金和公司型基金
答案：D
10、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。
A、股票型基金
B、债券型基金
C、保本型基金
D、混合型基金
答案：D
11、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管不得在离职后一段时间大加入与本公司有竞争关系的公司。以上内容通常体现在投资协议的（ ）
A、竞业禁止条款
B、反摊薄条款
C、保护性条款
D、排他性条款
答案：A
12、某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是() 问题。
A、控制活动
B、风险评估
C、信息沟通
D、控制环境
答案：D
13、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。
A、58949.1
B、58930
C、58920
D、58939.1
答案：D
14、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。
A、看涨期权和看跌期权
B、欧式期权和美式期权
C、期货期权和利率期权
D、实值期权、虚值期权和平价期权
答案：D
15、投资者保护，是指针对（ ）所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A、普通投资者
B、特殊投资者
C、个人投资者
D、集体投资者
答案：C
16、王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（ ）。Ⅰ王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人Ⅱ若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金Ⅲ若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、Ⅲ、IV
答案：D
17、关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。
A、应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B、基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档保管
C、基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易
答案：D
18、（2017年真题）关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。
A、基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
B、公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币
C、自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
D、所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
答案：C
19、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（ ）。
A、资本公积
B、应付账款
C、预收账款
D、预付账款
答案：D
20、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（ ）。
A、正相关关系
B、没有关系
C、负相关关系
D、可能正相关，也可能负相关
答案：C
21、以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）
A、建立并管理投资者基金份额账户
B、建立并保管基金投资者名册
C、负责基金份额登记，确认基金交易
D、确定并发放基金红利
答案：D
22、以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是（ ）I 基金管理费的收取方式II 基金的利润分配及亏损分担方式III 基金的关键人条款IV 合伙期限，包括基金投资期和退出期等
A、I、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、III
D、II、III、IV
答案：A
23、关于单利和复利，以下表述错误的是（ ）
A、单利考虑了利息的时间价值
B、复利考虑了本金的时间价值
C、单利考虑了本金的时间价值
D、复利考虑了利息的时间价值
答案：A
24、基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
A、全程、动态
B、重点、动态
C、分阶段、动态
D、分阶段、静态
答案：A
25、关于估值频率的说法，下列各项错误的是（ ）。
A、我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
B、封闭式基金每日披露一次基金份额净值
C、海外基金多数是每个交易日估值
D、封闭式基金每个交易日要进行估值
答案：B
26、以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（ ）。
A、净资产不少于4亿元人民币
B、过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力
C、按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元
D、具有规范的法人治理结构及较完善
答案：B
27、关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()
A、投机者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用
B、标准化合约增加了市场的流动性
C、期货市场中的供求关系
D、市场参与者对未来价格变化趋势的预测
答案：A
28、关于股权投资基金的组织形式不包括（ ）
A、有限合伙型
B、公司型
C、契约（信托）型
D、公私合营型
答案：D
29、以下情况，不属于公司应当进行清算的情形是()。
A、股东会或者股东大会决议解散
B、公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散
C、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
D、依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
答案：B
30、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为（ ）万元。
A、0.2012
B、0.2212
C、0.2397
D、0.3012
答案：C
31、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ）
A、基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动
B、基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
C、基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
D、经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
答案：B
32、基金监管活动的要素包括（ ）等。
A、原则、内容、方式、手段
B、目标、原则、方式、手段
C、目标、体制、内容、方式
D、目标、体制、手段、方式
答案：C
33、（2018年真题）目前我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围不包括（ ）。
A、企业债券评级
B、基金产品评级
C、贷款项目评级
D、证券公司评级
答案：B
34、（2018年真题）关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（ ）。
A、权益保护教育是市场化的要求
B、投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
C、投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报
D、权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
答案：C
35、（2021年真题）关于境外直接上市，以下表述正确的是（ ）。
A、基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市
B、境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易
C、企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批
D、境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等
答案：D
36、目前，（ ）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。
A、基金管理公司
B、证券公司
C、商业银行等其他金融机构
D、以上选项都正确
答案：D
37、股权投资基金托管的（ ）原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管，为基金单独建账、独立核算。
A、真实性
B、安全注
C、独立性
D、保密性
答案：C
38、（2017年真题）某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。
A、要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B、基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C、基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D、基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
答案：D
39、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。
A、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记
B、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2众筹等业务的申请机构，可以在设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请基金管理人登记
C、基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
D、基金管理人可以兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
答案：D
40、（2017年真题）基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。
A、12
B、24
C、36
D、48
答案：B
41、下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（ ）。
A、选择现金分红方式分红，投资者所拥有的基金份额会发生改变
B、基金分红必须选择一个恰当的时机，而基金分拆时机的选择较为随意
C、基金投资者可以更改分红方式和分拆方式
D、选择现金分红方式，基金分红后资产规模不会发生改变
答案：B
42、基金的估值应当遵循的原则，（ ）
A、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
B、若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
C、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值
D、以上都是
答案：D
43、（2016年真题）关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。
A、单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险
B、股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C、对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性
D、每一交易日股票基金只有1个价格
答案：C
44、下列关于证券投资基金说法正确的是（ ）。
A、基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果
B、晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构
C、2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格
D、2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立
答案：D
45、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A、基金账户
B、银行存款账户
C、结算备付金账户
D、基金销售结算专用账户
答案：D
46、某投资人投资5万元认购了该基金，认购资金在募集期间产生的利息为15元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（ ）。
A、750元和50015份
B、750元和50000份
C、738.92元和49276.08份
D、738.92元和49261.08份
答案：C
47、（2023年2月真题）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责，这会产生（ ）。
A、操作风险
B、信用风险
C、市场风险
D、投资风险
答案：A
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