2024辽宁锦州基金从业考试题库
2024-08-08 11:47:52
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1、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）
A、金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C、金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
D、金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元
答案：A
2、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业（ ）I接受投资当年及下一纳税年度，研发费用总额占成本费用支出的比例不低于20%II首次接受投资时，企业成立不满60个月III首次接受投资时，企业职工人数不超过500人，根据经审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元，资产不超过2亿元IV截至发行申请材料受理日，企业根据《高新技术企业认定管理办法》已取得高新技术企业证书
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、II、III、IV
D、I、III、IV
答案：C
3、下列不属于股票基金风险的衡量指标的是（ ）。
A、贝塔系数
B、标准差
C、持股集中度
D、收益率
答案：D
4、基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。
A、定期提供产品净值信息
B、介绍基金产品
C、向客户介绍客户服务
D、提醒客户及时核对交易确认
答案：B
5、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）天但剩余存续期超过（ ）天的浮动利率债券。
A、197；197
B、356；356
C、397；367
D、397；397
答案：D
6、按《开放式证券投资基金运作管理办法》规定，发起式基金的基金合同生效3年后，元基金资产净值低于（ ）的，基金合同自动终止。
A、1000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
答案：D
7、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。
A、境外投资顾问和境外托管人信息
B、投资交易信息
C、投资境外市场可能产生的风险信息
D、外币交易及外币折算相关的信息
答案：D
8、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（ ）
A、中位数和均值无区别
B、均值
C、中位数
D、不确定
答案：C
9、下列属于股权投资基金特点的有（ ）。Ⅰ投资期限较长Ⅱ专业性较强Ⅲ流动性较差Ⅳ投资收益波动性较为平稳
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
10、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。
A、30%
B、25%
C、20%
D、15%
答案：A
11、相对于股权自由现金流，企业自由现金流对应的折现率为（ ）。
A、权益资本成本
B、资本成本
C、加权平均资本成本
D、平均资本成本
答案：C
12、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A、每日开市前
B、每日开市后
C、每日闭市前
D、每日闭市后
答案：A
13、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
A、9:00—11:30 13:00—15:00
B、9 :00—11:.30 13:30—15:00
C、9: 30—11:30 13:00—15:00
D、9:30—11:30 13:.30—15:00
答案：C
14、（2023年2月真题）按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（ ）I权威机构预测基金收益II登载研究机构的推荐性文字III披露基金投资避险策略IV合作机构祝贺基金成立的贺辞
A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、II
D、I、II、III
答案：B
15、下列不属于市场风险的是（ ）。
A、政策风险
B、经济周期性波动风险
C、购买力风险
D、经营风险
答案：D
16、在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是（ ）。
A、QFII
B、QDII
C、沪港通
D、基金互认
答案：D
17、假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C,三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元,除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（ ）。
A、8
B、5
C、7
D、6
答案：C
18、过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（ ）。
A、错误
B、正确
C、有时正确
D、有时错误
答案：B
19、（ ）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。
A、2003年
B、2015年
C、2013年
D、2005年
答案：C
20、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）通常不能反映出企业的成长速度。
A、应收账款金额
B、新拓展市场区域
C、营业网点开设
D、销售增长率
答案：A
21、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
A、股东
B、基金公司
C、基金经理
D、基金份额持有人
答案：D
22、财务尽职调查的内容不包括（ ）。
A、企业的历史经营业绩
B、企业的治理状况
C、企业的未来盈利预测
D、企业的财务风险敏感度分析
答案：B
23、关于证券市场线,以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系Ⅱ.证券市场线给出了每一个风险资产的风险与预期收益率之间的关系Ⅲ.证券市场线坐标图的横轴以标准差来衡量风险Ⅳ.证券市场线坐标图的横轴以贝塔值来衡量风险
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
24、正态分布密度函数的显著特点是（ ）。
A、中间低两边高
B、中间高两边低
C、向右上方倾斜
D、向右下方倾斜
答案：B
25、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
A、防止市场的过度投机
B、推动市场价值判断体系的形成
C、倡导理性的投资文化
D、能够给投资者带来超额收益
答案：D
26、股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（ ），注重对企业未来价值和（ ）的合理预测。
A、经营风险；成长性
B、经营风险；盈利性
C、潜在风险；成长性
D、潜在风险；盈利性
答案：C
27、保本基金的特点不包括( )。
A、保本基金通过双重机制实现保本
B、保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益
C、保本基金在震荡市场上优势明显
D、保本基金在震荡市场上优势不明显
答案：D
28、基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（ ）。Ⅰ恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉Ⅱ充分沟通，客观描述Ⅲ严格保密Ⅳ建立安全保障制度
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
29、关于采用完全复制法来构造股票投资组合的股票型指数基金，以下表述正确的是（ ）。
A、研究成本较低
B、不需要调仓换股
C、股票仓位为100％
D、不存在跟踪误差
答案：A
30、（2018年真题）某国债是2013年2月21日为起息日的固定利率债券，10年期，每半年支付一次利息，债券面值100元，票面利率3．52％，在2013～2022年每年的付息日2月21日和8月21日，每100元面值该国债的持有者可收到利息（ ）元。
A、3.52
B、35.2
C、17.6
D、1.76
答案：D
31、私募股权投资起源和盛行于（ ）。
A、荷兰
B、英国
C、加拿大
D、美国
答案：D
32、资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（ ）代表财务杠杆比率越（ ），负债越（ ）。
A、大，高，低
B、小，高，重
C、大，高，重
D、大，低，重
答案：C
33、跨境投资风险包括（ ）。Ⅰ政治风险Ⅱ税收风险Ⅲ管理风险Ⅳ交易和估值风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
34、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
A、管理人利益优先
B、守法合规
C、诚实守信
D、保守秘密
答案：A
35、关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。
A、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C、基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D、基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
答案：D
36、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
37、（2017年真题）下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（ ）。
A、强劲、稳固的市场地位
B、资本性支出较低
C、处于成长中的行业
D、稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础
答案：C
38、（2017年真题）下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。
A、QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
B、QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
C、QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
D、QDII基金禁止投资于远期合约、互换
答案：B
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