2024河北衡水基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
河北衡水基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。衡水备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过河北衡水的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、开放式基金分红有两种方式，分别是现金分红方式和分红在投资转换为基金份额，下列说法错误的是（ ）。
A、现金分红方式是指根据基金利润情况，基金管理人以投资者持有基金单位数量的多少，将利润分配给投资者
B、分红再投资转换为基金份额是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为新的基金份额进行基金收益分配
C、分红再投资转换为基金份额是基金分红采取的最普遍的形式
D、基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金
答案：C
2、根据适当性匹配原则，可以购买所有风险等级的基金产品是（ ）型普通投资者。
A、Cl
B、C2
C、C4
D、C5
答案：D
3、（ ）不属于成为专业投资者的条件。
A、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员
B、依法设立的金融机构
C、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D、金融资产不低于100万元的个人
答案：D
4、短期债券的偿还期为（ ）。
A、1年以下
B、2年以下
C、3年以下
D、4年以下
答案：A
5、（2021年真题）下列符合封闭式基金上市交易条件的是（ ）。
A、基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人
B、基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
C、基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人
D、基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人
答案：A
6、标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。
A、分散，大
B、分散，小
C、集中，大
D、集中，小
答案：A
7、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（ ），无须再次进行投资者风险评估。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
答案：C
8、（2016年真题）关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。
A、投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
B、债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
C、债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
D、债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
答案：C
9、基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金管理人和基金托管人
答案：B
10、 91.交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的( )估值。
A、平均价
B、成本
C、市价
D、收盘价
答案：C
11、基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
A、可测原则
B、易入原则
C、识别原则
D、成长原则
答案：B
12、有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（ ）
A、买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
B、在买断式回购期内，债券归逆回购方所有
C、买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种
D、目前买断式回购的期限最长不超过91天
答案：C
13、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（ ）
A、社会保障基金被视为当然合格投资者
B、慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者
C、A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者
D、具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者
答案：D
14、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A、长期趋势
B、中期趋势
C、短期趋势
D、中期趋势和短期趋势
答案：A
15、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（ ）。
A、交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
B、交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
C、基金经理通过交易系统下达交易指令
D、交易员收到交易指令后必须马上执行指令
答案：D
16、投资者T日赎回1万份某开放式基金，当日基金份额净值为1.5000元，对应的赎回费率为0.5%，其可以得到的净赎回金额为（ ）元。
A、14950
B、14925.37
C、14975
D、14925
答案：D
17、基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。
A、3
B、2
C、4
D、1
答案：A
18、（ ）即基金业绩评价应注重对基金的长期评价。
A、可比性原则
B、长期性原则
C、客观性原则
D、“三公”原则
答案：B
19、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（ ）。
A、撮合竞价
B、连续竞价方式
C、组合竞价
D、最优竞价
答案：B
20、资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（ ）代表财务杠杆比率越（ ），负债越（ ）。
A、大，高，低
B、小，高，重
C、大，高，重
D、大，低，重
答案：C
21、关于货币市场工具，以下表述正确的是（ ）
A、定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具
B、货币市场工具是高流动性高风险的证券
C、货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率
D、货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段
答案：D
22、某附息国债面值为100元，票面利率为8%，市场利率为5%，期限2年，每年付息一次，该债券内在价值为（）。
A、108.58元
B、105.58元
C、110.85元
D、90.85元
答案：B
23、以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。
A、或有免疫策略
B、价格免疫策略
C、时间免疫策略
D、所得免疫策略
答案：C
24、股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（ ）。
A、基金管理人
B、基金份额登记机构
C、基金份额持有人
D、基金托管人
答案：C
25、（2016年真题）以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
A、提议召开董事会
B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C、当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D、监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
答案：A
26、下列（ ）不是合格投资者。
A、金融资产不低于300万元的个人
B、净资产不低于500万元的机构
C、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
D、净资产不低于1000万元的机构
答案：B
27、投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金?
A、0.50%
B、0.75%
C、1%
D、1.50%
答案：A
28、某基金的最新一期报告显示，其基金资产净值为10000万元，其中股票市值6500万元，债券市值2000万元，其余为现金类资产。则关于该基金，以下表述正确的是（ ）。
A、债券投资占基金资产净值的比例为35%
B、股票投资占基金资产净值的比例为35%
C、现金类资产占基金资产净值的比例为15%
D、股票投资和债券投资占基金资产净值的比例总和为65%
答案：C
29、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额托管到乙证券经营机构，属于（ ）的系统内转托管。
A、场外到场外
B、场内到场内
C、场内到场外
D、场外到场内
答案：B
30、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）。
A、基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
B、机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
C、基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广
D、与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
答案：A
31、我国基金职业道德的内容不包括( )。
A、守法合规
B、诚实守信
C、专业审慎
D、利益至上
答案：D
32、CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（ ）。
A、披露
B、过程
C、备注
D、记录
答案：C
33、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()
A、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B、LOF和ETF通常为主动管理型基金
C、ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
答案：B
34、货币市场的特点包括（ ）。I.均是债务契约II.期限在1年以内（含1年）III.流动性低IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
35、（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。
A、全额结算
B、实时处理交收
C、净额结算
D、批量处理交收
答案：A
36、（ ）是指货币随着时间推移而发生的增值。
A、货币的流通价值
B、货币的使用价值
C、货币的互換价值
D、货币的时间价值
答案：D
37、（2023年6月真题）跨境投资风险中的估值风险主要有（ ）。 I多品种和多币种核算问题 II基金估值核算数据来源不一致 III证券交易不活跃 IV各国税收制度不一致
A、I、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、II
答案：D
- 没搜到相关城市