2024广东广州证券从业考试题库
2024-08-21 11:20:04
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1、下列关于债券收益率的说法，正确的有( )。Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率Ⅱ、债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率Ⅲ、债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益Ⅳ、在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
2、下列关于证券公司股东出资的规定，说法错误的有（ ）。
A、证券公司股东只能用货币出资
B、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
C、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
D、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
答案：ACD
3、股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）确定的。
A、预期理论
B、流动性理论
C、合理收益理论
D、现值理论
答案：D
4、下列完善资本市场互通互联机制的实践中，开通时间最晚的是（ ） 。
A、沪伦通
B、沪港通
C、香港与内地债券通
D、深港通
答案：A
5、（ ）是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。
A、投机性资金流动
B、国际间接投资
C、保值性资金流动
D、套利性资金流动
答案：C
6、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（ ）。
A、以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估
B、合伙人不可以劳务出资
C、合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定
D、合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定
答案：D
7、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
A、发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价
B、信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C、信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D、服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行
答案：D
8、子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于30%。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
9、以下股票中不适用《公众公司办法》的是（ ）
A、公司在全国股转系统公开发行的股票
B、证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票
C、投资者认购在全国股转系统公开发行的股票
D、公司在主板直接向公众发行的股票
答案：D
10、下面关于公司债券的说法错误的是（ ）。
A、非公开发行公司债券必须进行信用评级
B、对公司债券发行没有强制性担保要求
C、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定
D、非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
答案：A
11、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A、定期交易
B、连续交易
C、指令驱动
D、报价驱动
答案：C
12、股票具有（ ）等特征。①收益性②风险性③流动性④永久性?
A、A：①②③④
B、B：①③④
C、C：①②③
D、D：②④
答案：A
13、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。
A、2
B、3
C、5
D、10
答案：C
14、（2021年12月真题）下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。
A、牢记社会责任，展现良好形象
B、坚持依法合规，筑牢发展基础
C、坚持廉洁自律，弘扬清风正气
D、坚持盈利导向，回馈股东信任
答案：D
15、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
答案：D
16、优先股的股息一般来自可分配税前利润，而债券的利息来自税后利润。
A、
B、
C、
D、
答案：B
17、根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：A
18、（2021年真题）下列有关股票特征的说法，正确的有（ ）Ⅰ.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的股息红利分配方案Ⅱ.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况Ⅲ.股票的风险性和收益性是并存的Ⅳ.股票的风险性和收益性是彼此独立的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：A
19、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
答案：D
20、证券发行市场又称（ ）。
A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、次级市场
答案：A
21、为调控宏观经济，应对经济增长乏力的态势，中国人民银行采取了相应货币政策指示:通过买入商业银行持有的国债和购回商业银行持有的央行票据，投放基础货币500 万元。段定当时商业银行的法定存款准备金率为15%，超额准备金率为2%，现金比率为3%。中国人民银行的一股性货币政策工具包括( )。
A、信用控制
B、存款准备金政策
C、再贴现政策
D、公开市场业务
答案：BCD
22、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。
A、平等
B、自愿
C、专业性
D、适当性
答案：C
23、优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。
A、
B、
C、
D、
答案：A
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