2024宁夏吴忠基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、基金监管的首要目标是（ ）。
A、保护投资人及其相关当事人的合法权益
B、保障基金行业的健康发展
C、维护市场秩序
D、监督基金机构的稳健运行
答案：A
2、申请注册基金销售业务资格应具备的条件不包括（ ）。
A、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施
B、委托商业银行开展反洗钱工作
C、具有健全的治理结构
D、基金销售业务技术系统通过相应技术系统联网测试，测试结果符合国家规定标准
答案：B
3、股票投资组合构建通常有（ ）策略。
A、自上而下
B、自前而后
C、自多而少
D、形而上学
答案：A
4、以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
A、开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
B、由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C、开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
答案：D
5、股权投资机构尽职调查的目的（ ）
A、投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息
B、投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动
C、是尽可能全面地获取目标公司的真实信息
D、获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险
答案：C
6、下列不属于国内金融市场分类的是（ ）
A、全国性
B、区域性
C、市场性
D、地方性
答案：C
7、( )是指企业资本总额中各种资本的构成比例。
A、资本构成
B、资本结构
C、资产构成
D、资产结构
答案：B
8、（2017年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。
A、基金管理人年度财务报告
B、基金份额持有人大会决议
C、基金托管协议
D、基金招募说明书
答案：A
9、基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（ ）
A、基金管理人最近五年的诚信情况说明
B、基金估值政策
C、程序和定价模式
D、基金的申购与赎回安排
答案：A
10、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（ ）。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
答案：A
11、每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
A、5
B、3
C、2
D、1
答案：D
12、公开披露的基金信息不包括（ ）。
A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B、基金资产净值、基金份额净值
C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D、证券投资业绩预测
答案：D
13、私募基金募集应当履行的程序是（ ）。
A、投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
B、特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
C、特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认
D、特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认
答案：D
14、根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述错误的是（ ）
A、公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案
B、契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会
C、基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
D、公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决
答案：B
15、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()
A、中国证券登记结算公司
B、基金托管机构
C、基金销售机构
D、证券交易所
答案：A
16、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。
A、基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
B、基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
C、召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
D、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
答案：A
17、关于普通股的表述错误的是（）
A、普通股一般具有表决权
B、普通股具有股权和债权双重属性
C、普通股的股利是变动的
D、普通股是公司通常发行的无特别权利的股票
答案：B
18、股票交易实际上是对未来收益权的（ ），股票价格就是对未来收益的评定。
A、买卖
B、转让
C、转让买卖
D、预测评估
答案：C
19、（2016年真题）基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。
A、公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B、公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
C、股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D、公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
答案：B
20、股权投资基金通常被称为'耐心的资本'，是因为（ ）。
A、投资周期较长
B、投后管理投入资源较多
C、专业性较强
D、投资收益波动较大
答案：A
21、合规管理的基本原则不包括（ ）。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、利益性原则
D、协调性原则
答案：C
22、私募基金管理人应当于每年度结束之日起（ ）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
A、15
B、5
C、10
D、20
答案：D
23、在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（ ）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。I上市II挂牌转让III协议转让IV清算V卖出
A、I、II、III、V
B、I、II、III、IV
C、I、III、IV、V
D、II、III、IV、V
答案：B
24、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。
A、基金公司销售人员开发高净值个人客户
B、基金公司销售人员维护机构客户
C、基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
D、基金公司自主开发建立电子商务平台
答案：C
25、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）个工作日内，为私募基金办结备案手续。
A、10
B、30
C、60
D、20
答案：D
26、中国证监会的职责不包括（ ）。
A、办理基金备案
B、监督检查基金信息的披露情况
C、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D、依法办理非公开募集基金的登记、备案
答案：D
27、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（ ）。
A、成长权益
B、风险投资
C、危机投资
D、私募股权一级市场投资
答案：D
28、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A、基金资产总值
B、基金份额净值
C、基金资产净值
D、基金总份额
答案：B
29、下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。
A、一般采取已知价法
B、转换之前应先赎回已持有的基金份额
C、继承、司法强制执行等属于非交易过户
D、存在费用差额时，一般不需要另外补齐
答案：C
30、投资决策业务控制的内容不包括（ ）。
A、健全投资决策授权制度
B、建立投资风险评估与管理制度
C、建立科学的投资管理业绩评价体系
D、建立科学的交易绩效评价体系
答案：D
31、（2017年真题）下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（ ）。
A、是一项专业性很强的服务
B、重点展示公司的投资业绩
C、在服务时必须遵守相关业务规则
D、要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求
答案：B
32、避险策略基金通常将大部分资金投资于（ ）。
A、与基金到期日一致的股票
B、与基金到期日一致的货币市场工具
C、衍生金融工具
D、与基金到期日一致的债券
答案：D
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