2024浙江嘉兴基金从业考试题库
2024-08-08 14:14:13
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1、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证券业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、北京股权投资基金协会
答案：A
2、关于国际市场上股权投资基金募集方式和投资标的的特点，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ．私募股权投资基金：非公开募集、非公开交易Ⅱ．私募股权投资基金：非公开募集、公开交易Ⅲ．公募股权投资基金：公开募集、非公开交易Ⅳ．公募股权投资基金：公开募集、公开交易
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
3、在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。
A、现金替代比例
B、资金金额
C、证券价格
D、对价种类
答案：D
4、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()
A、1年
B、3个月
C、6个月
D、1个月
答案：B
5、（2019年真题）据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容？（ ）Ⅰ 基金管理人Ⅱ 基金托管人Ⅲ 基金投资人Ⅳ 基金产品
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
6、基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。
A、应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
B、应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
C、应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。
D、应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全。
答案：D
7、（2016年真题）在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（ ）元。
A、1
B、0.1
C、0.01
D、0.001
答案：D
8、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A、长期趋势
B、中期趋势
C、短期趋势
D、中期趋势和短期趋势
答案：A
9、下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()
A、可赎回债券的赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的
B、与一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低
C、可赎回债券的赎回条款是发行人的权利，对债权人不利
D、可赎回债券赋予发行人看涨期权的价值
答案：B
10、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括( )。
A、查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议
B、参与对拟投资企业的尽职调查
C、以基金的名义，向企业提供管理咨询服务
D、参与基金的投资决策
答案：A
11、以下行为构成集资诈骗罪的是（ ）。
A、以投资入股的方式非法吸收资金的
B、以委托理财的方式非法吸收资金的
C、以代种植(养殖）等方式非法吸收资金的
D、拒不交代资金去向，逃避返还资金的
答案：D
12、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（ ）。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.管理方式和管理者Ⅲ.关键人条款Ⅳ.财务会计制度Ⅴ.利润分配及亏损分配
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
13、下列不属于权证按照标的资产分类的是（ ）。
A、认股权证
B、股权类权证
C、债券类权证
D、其他权证
答案：A
14、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。
A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B、本质上是一种指数基金
C、可以进行套利交易
D、会出现大幅折价或溢价交易现象
答案：D
15、（2021年真题）小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（ ）。
A、11.52%
B、10%
C、12%
D、12.48%
答案：D
16、基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、工会
答案：B
17、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。
A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B、公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
答案：D
18、目前，股权投资机构投资产品趋向()。
A、分级化
B、单一化
C、集中化
D、多元化
答案：D
19、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
A、系列基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、股票基金
答案：A
20、下列关于可转换债券的说法，错误的是（ ）。
A、可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益
B、可转换债券赋予投资人一个保底收入
C、可转换债券是混合债券
D、在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票
答案：D
21、投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。
A、外包事项所涉风险
B、基金委托募集所涉风险
C、资金损失风险
D、基金未托管所涉风险
答案：C
22、关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
23、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。
A、股票价差收入
B、股票股利
C、现金股利
D、存款利息收入
答案：D
24、关于基金临时报告，下列表述错误的是（ ）
A、基金份额持有人大会的召开需要披露基金临时报告
B、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.25%需要披露基金临时报告
C、基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
D、开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
答案：B
25、（2016年真题）下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。
A、证券投资基金业协会
B、证监会及其派出机构
C、基金托管人
D、证券交易所
答案：C
26、（2016年真题）私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展。
A、欧美
B、东亚
C、北美
D、南美
答案：A
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