2024广东阳江基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、根据《合伙企业法》对合伙型基金收益分配的规定，下列说法错误的是（ ）。
A、按照合伙协议的约定办理
B、合伙人协商不成的按照出资比例分配
C、合伙协议约定不明确的，由合伙人协商决定
D、无法确定出资比例的，由仲裁机构仲裁决定
答案：D
2、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（ ）。
A、泛欧证券交易所
B、纽约-泛欧证券交易所
C、CME集团有限公司
D、伦敦国际金融期权期货交易所
答案：A
3、关于私募基金托管，以下描述正确的是（ ）。
A、除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
B、若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C、私募基金的托管人可以是基金管理人的股东
D、私募基金必须由基金托管人托管
答案：A
4、某股权投资基金拟投资目标公司B药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（ ）。
A、收入确认原则变得更为激进
B、参股子公司的应收账款情况改善
C、经营性现金流持续为负
D、商誉计提较大金额减值
答案：B
5、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，正确的是（ ）。
A、投资对象不包括债券
B、投资风险比货币市场基金低
C、主要投资于上市企业普通股
D、目前国内只能采取私募形式
答案：D
6、（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A、确定目标市场与投资者
B、开发新客户
C、保住老客户
D、设计市场营销组合
答案：A
7、关于股权投资基金份额转让，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制Ⅲ.投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息Ⅳ.投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
8、关于估值调整条款最常见的两种机制是（ ）。
A、增加投资人董事会席位、股权比例调整
B、现金补偿、股权比例调整
C、现金补偿、股权回购
D、增加投资人董事会席位、现金补偿
答案：B
9、在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（ ）。
A、降低;不变
B、不变;降低
C、不变;不变
D、降低;升高
答案：B
10、下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。
A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D、对基金客户进行身份识别
答案：D
11、基金资产的利息核算不包括（ ）。
A、清算备付金利息
B、回购利息
C、债券的利息
D、股息
答案：D
12、下列哪项不是尽职调查的内容：
A、业务尽职调查
B、财务尽职调查
C、法律尽职调查
D、信用尽职调查
答案：D
13、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（ ）。
A、基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金份额净值
D、基金资产估值
答案：C
14、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（ ）万元以上的，依照《刑法》规定，以虚假广告罪定罪处罚。
A、1
B、2
C、5
D、10
答案：D
15、张大爷在周五成功申购了某场外货币基金，又在下周四成功赎回了该基金，除周六日外没有法定节假日，张大爷可以享受分红的天数是（ ）天。
A、5
B、6
C、7
D、4
答案：D
16、基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A、1%
B、3%
C、5%
D、10%
答案：C
17、通过对（ ）和（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。（ ）
A、基金盈利能力；持有人结构
B、基金份额变动情况；持有人结构
C、基金份额变动情况；基金盈利能力
D、基金分红能力；持有人结构
答案：B
18、货币资金来源于（ ）从事的生产活动。
A、国有企业
B、居民
C、金融机构
D、事业单位
答案：B
19、企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A、事项识别
B、内部环境
C、目标设定
D、风险评估
答案：B
20、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。
A、理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效
B、理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生
C、理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构
D、理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开
答案：C
21、下列对固定利率债券的说法中，错误的是（ ）。
A、固定利率债券是一种按照票面金额计算利息，票面上附有（也可不附有）作为定期支付利息凭证的期票的债券
B、投资者在债券期满时仅可收回本金（面值）
C、投资者在债券期满时可以定期获得固定的利息收入
D、投资者未来的现金流包括了两部分：本金和利息
答案：B
22、（2020年真题）有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是 （ ）
A、全体合伙人
B、有限合伙人
C、普通合伙人
D、合伙企业
答案：A
23、关于债券基金，下列说法错误的是（ ）。
A、债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金
B、债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等
C、相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点
D、债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债
答案：A
24、在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（ ）。Ⅰ、资产分离制度Ⅱ、岗位分离制度Ⅲ、内部监控制度Ⅳ、信息沟通制度
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
25、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A、欺诈
B、隐瞒
C、隐藏
D、泄露
答案：A
26、以下属于货币市场工具的是（ ）。I．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券II．剩余期限在397天以内（含397天）的银行定存、大额存单III．剩余期限在397天以内（含397天）的同业存单IV.剩余期限超过397天的浮动利率债
A、I、II
B、I、II、III、IV
C、III、IV
D、I
答案：D
27、基金注册登记机构的职责不包括（ ）。
A、确认基金交易
B、披露基金份额净值
C、建立投资者基金份额账户
D、保管持有人名册
答案：B
28、即期利率与远期利率的区别在于（ ）。
A、计息方式不同
B、收益不同
C、计息日起点不同
D、适用的债券种类不同
答案：C
29、基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（ ）。
A、专业基金销售机构的人员
B、从事基金理财业务咨询的人员
C、证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员
D、以上人员都需要
答案：D
30、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
31、下列（ ）不是基金的主要利润来源。
A、利息收入
B、投资收益
C、资本公积
D、其他收入
答案：C
32、无风险投资机会的存在会使得投资者面临的可行投资组合集产生一个较大的变化。此时可行投资组合集是（ ）。
A、一条曲线
B、一条直线
C、一条射线
D、一片区域
答案：D
33、（2020年真题）关于企业境外上市，以下表述错误的是（ ）
A、境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式
B、境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤
C、境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等
D、我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请
答案：C
34、投资后管理的作用不包括（ ）。
A、管理和防范投资风险
B、提升被投资企业自身价值
C、进一步加强对被投资企业的控制
D、协助被投资企业利用资本市场
答案：C
35、下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
答案：D
36、股权投资基金管理人的核心竞争力在于（ ）
A、信息披露
B、投资管理
C、行业研究
D、投资研究
答案：D
37、基金从业人员在执业活动中接触到的客户秘密主要有（ ）。
A、身份证信息
B、移动电话号码
C、财务状况
D、以上都是
答案：D
38、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（ ）。
A、法律和道德在内容上不交叉
B、维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
C、法律和道德都要求权利义务对等
D、违反道德一般也会有明确的制裁措施
答案：B
39、投资备忘录的内容不包括（ ）。
A、投资达成的条件
B、适当性条款
C、保密条款
D、排他性条款
答案：B
40、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息，在处理基金管理事务时，发生重大事项的应当在（ ）内向中国证券投资基金业协会报告。
A、15日
B、10个工作日
C、10日
D、20个工作日
答案：B
41、（2018年真题）某上市公司分配方案为10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（ ）元。
A、8.93
B、9.08
C、6.93
D、6.8
答案：A
42、20l4年8月，（ ）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A、国家工商行政管理局
B、中国证监会
C、中国银监会
D、国家税务总局
答案：B
43、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定与其经营水平相适应的外包活动范围。
A、时间优先
B、利益分配
C、审慎经营
D、成本优先
答案：C
44、关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。
A、审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况
B、制定、修订公司的估值政策及程序
C、决定基金的投资原则、投资目标和投资理念
D、决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案
答案：B
45、债券市场常用的结算方式中，对双方信用依存度最低的是（ ）。
A、券款对付
B、纯券过户
C、见券付款
D、见款付券
答案：A
46、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（ ）元，申报数量单位为1手（1手为（ ）面值）。
A、0.01，100元
B、0.001，100元
C、0.01，1000元
D、0.001，1000元
答案：D
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