2024四川攀枝花基金从业考试题库
2024-08-09 15:40:28
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1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称'中登'）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（ ）
A、基金管理人
B、代销机构总部
C、代销机构网点
D、基金托管人
答案：C
2、（ ）是指发行企业有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格赎回所发行的可转债的规定。
A、申购条款
B、赎回条款
C、转售条款
D、租赁合约
答案：B
3、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
A、基金募集申请报告
B、基金合同草案
C、基金托管协议草案
D、招募说明书正式文本
答案：D
4、某股权投资基金于2011年1月1日成立，截至2016年12月31日的净资产净值为7亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：
则截至2016年12月末基金已分配收益倍数为（ ）。
A、0.6
B、1.67
C、0.83
D、1.2
答案：D
5、在企业破产时，不是所有的债券都是平等的受偿等级，以下受偿等级最高的是（ ）
A、优先无保证债券
B、第一抵押权债券
C、优先次级债券
D、劣后次级债券
答案：B
6、（2017年真题）某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人入伙，投资者A认缴200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（ ）。
A、投资者A以其实缴的100万元为限承担责任
B、投资者A对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任
C、投资者A以其认缴的200万元为限承担责任
D、投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担
答案：C
7、（ ）是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。
A、分级基金
B、混合基金
C、伞形基金
D、基金中基金
答案：D
8、（2015年真题）关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（ ）。
A、债券投资者要求更高的风险溢价
B、债券的投资收益和股票投资相比较为稳定
C、股票投资回报的波动率小于债券投资
D、股票的投资收益低于债券投资
答案：B
9、（2017年真题）基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（ ）。Ⅰ 真实性Ⅱ 及时性Ⅲ 准确性Ⅳ 完整性
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
10、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ．证券投资基金是投资人直接分散投资的一种投资方法Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风Ⅳ．证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
11、对基金估值结果负有复核责任的是（）
A、基金管理人
B、律师事务所
C、会计事务所
D、基金托管人
答案：D
12、（2017年真题）作为封闭式基金的分红条款以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是（ ）。
A、每年至少分红一次
B、基金分红后单位净值不低于面值
C、分红比例不低于年度可分配利润的90％
D、投资者可以选择现金分红或者红利再投资
答案：D
13、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A、45293
B、45294
C、45355
D、45295
答案：A
14、某企业的股权资本为12%，税前债务成本为10%，权益在资本结构中占比为60%，负债在资本结构中占比为40%，企业所得税税率为25%，则该企业的加权平均资本成本为（ ）。
A、10.20%
B、10%
C、11%
D、11.20%
答案：A
15、股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（ ）。
A、对股权投资基金行业进行监管，保护投资者合法权益
B、促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
C、提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
D、发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
答案：A
16、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是( )。
A、算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值
B、几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值
C、一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率
D、由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
答案：C
17、基金管理人对于持有期低于（ ）的投资人不得免收其后端申购费。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、36个月
答案：D
18、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（ ）的股份有限公司。
A、两年以上
B、三年以上
C、一年以上
D、五年以上
答案：B
19、投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有（ ）的收益。
A、2月10日和2月11日
B、2月10日、2月11日、2月12日和2月13日
C、45332
D、2月10日、2月11日和2月12日
答案：D
20、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（ ）。
A、存款收入
B、股票的股息、红利收入
C、债券的利息收入
D、买卖股票、债券的差价收入
答案：A
21、假设某投资者在某ETF的基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A、5000
B、3013
C、5396.22
D、5369.22
答案：D
22、（2020年真题）关于进行跨境投资的QDII基金的风险管理，以下表述错误的是（ ）
A、QDII基金可以分享其他币种对人民币贬值带来的好处
B、QDII基金可以通过一些外汇远期合约和货币互换等衍生工具来进行汇率的避险操作
C、QDII基金投资于全球多币种市场，可以有效降低投资单一市场所面临的汇率风险
D、QDII基金可以通过实施多个国家和地区之间的资产组合配置来有效分散系统性风险
答案：A
23、截至投资期末，基金甲的已分配收益倍数及总收益倍数分别是（ ）。
A、0.025；1.2125
B、0.15；1.3375
C、0.15；1.2125
D、0.025；1.0875
答案：A
24、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（ ）。
A、7.2次
B、7.3次
C、72%
D、73%
答案：B
25、（2017年真题）下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（ ）。
A、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
B、采用金额申购、份额赎回
C、申购、赎回均采用现金方式
D、采用已知价原则
答案：B
26、（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
A、相对估值法
B、折现现金流估值法
C、创业投资估值法
D、结算价值法
答案：C
27、（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
A、非现场检查
B、日常检查
C、现场检查
D、年度检查
答案：C
28、基金公司（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
A、董事会
B、各业务部门
C、风险管理职能部门或岗位
D、公司管理层
答案：B
29、关于债券利率风险、以下表述正确的是（ ）。
A、当市场利率上升时，债券价格不变
B、当市场利率上升时，债券价格上升
C、债券价格与市场利率变动方向一致
D、债券价格与市场利率变动方向呈反方向变动
答案：D
30、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少2名（ ）。
A、负责信息披露的高级管理人员
B、负责合规风控的高级管理人员
C、高级管理人员
D、负责内部控制的高级管理人员
答案：C
31、2017年底，股权投资基金A投资某创业企业1,000万元，持股占比10%。2018年初，该企业对基金分红派息100万元，同年9月该企业以700万元价格回购基金持有的该企业5%股权。2019年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价800万元，已知增值税税率为6%，以下说法正确的是（ ）。
A、基金公司合计需增纳增值税36万元
B、基金公司无需缴纳增值税
C、基金公司合计需缴纳增值税12万元
D、基金公司合计需缴纳增值税30万元
答案：B
32、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A、欺诈
B、隐瞒
C、隐藏
D、泄露
答案：A
33、杠杆收购的关键是（ ）。
A、发行股票
B、举债
C、套期保值
D、基金
答案：B
34、自由现金流量（FCFF）的公式为（ ）。
A、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）
B、自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）
C、自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）
D、自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）
答案：A
35、评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有（ ）。
A、存货周转率
B、销售利润率（ROS）
C、流动比率
D、资产负债率
答案：B
36、（2017年真题）下列投资行为所获得的收入需要交纳所得税是（ ）。
A、机构投资者获得的基金分红款
B、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入
C、个人投资者获得的基金分红款
D、机构投资者买卖基金份额获得的差价收入
答案：D
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