2024广东广州基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、契约型股权投资基金收益分配原则由（ ）约定。
A、基金合同
B、合伙协议
C、公司章程
D、双方协商
答案：A
2、基金P当月的实际收益率为5.34%。表为该基金的基准投资组合B的相关数据。下表基准投资组合的组成及各部分收益
假设基金P的各项资产权重分别为股票70%、债券7%、货币市场工具23%。则资产配置对基金P超额收益的贡献为（ ）。
A、0.31%
B、1.37%
C、1.06%
D、0.44%
答案：A
3、一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）。
A、差额清算
B、全额结算方式
C、净额结算方式
D、双边净额结算
答案：C
4、关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）。Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
5、基金销售客户服务的特点不包括（ ）。
A、专业性
B、规范性
C、持续性
D、反复性
答案：D
6、（2017年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。
A、基金托管人
B、证券交易所
C、中国证监会
D、中国证券登记结算公司
答案：D
7、假设一只股权投资基金达到盈亏平衡点需要8年，母基金购买存续5年的基金可以将盈亏平衡点缩短至3年，体现了母基金二级投资的（ ）特点。
A、价格折扣
B、加速投资回收
C、投资于已知的资产组合
D、专业管理
答案：B
8、（2020年真题）如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（ ）。Ⅰ在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分Ⅱ在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支Ⅲ在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分Ⅳ在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支及投资管理费用
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
9、下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系不正确的是（ ）。
A、证券的风险—收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化
B、正向联动关系
C、预期收益率越高，承担的风险越大
D、反向联动关系
答案：D
10、狭义的股权投资基金是指（ ）。
A、定增基金
B、基础设施基金
C、发起式基金
D、并购基金
答案：D
11、管理人内部控制的作用不正确的是（ ）。
A、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B、只需进行内部控制，不管公司经营发展
C、保障股权投资基金财产的安全、完整
D、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
答案：B
12、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（ ）
A、在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
B、管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算
C、特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人
D、有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别
答案：A
13、估值调整条款潜在触发条件不包括（ ）
A、企业原大股东失去控股地位
B、企业未能在约定时间前实现IPO上市
C、企业高管发生严重违反约定的事件
D、企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
答案：D
14、关于股权投资基金监管，以下表述正确的是（ ）。
A、中国证券投资基金业协会是股权投资基金的政府监管机构
B、政府监管应符合适度监管原则
C、保护基金管理人的合法权益是股权投资基金监管的首要目标
D、如遇违法违规情形，中国证监会及其派出机构可对股权投资基金管理人实施谈话提醒、加入黑名单、公开谴责等行政监管措施
答案：B
15、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A、1.50%
B、2%
C、3%
D、1%
答案：A
16、外币股权投资基金，是指依据（ ）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（ ）非公开交易股权进行投资的基金。
A、中国境内，中国境外
B、中国境内，中国境内
C、中国境外，中国境外
D、中国境外，中国境内
答案：D
17、（2017年真题）基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（ ）。
A、约谈高级管理人员
B、现场检查
C、基金管理人自查后向协会报告
D、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
答案：C
18、大宗商品的投资方式不包括（ ）。
A、购买大宗商品实物
B、购买资源或者购买大宗商品相关股票
C、购买大宗商品相关债券
D、投资大宗商品衍生工具
答案：C
19、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。
A、在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B、在投资组合报告中披露偏离度信息
C、在基金托管协议中披露偏离度信息
D、在临时报告中披露偏离度信息
答案：C
20、风险控制委员会主要职责包括（ ）。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：A
21、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（ ）。
A、沪深交易所
B、基金管理人
C、券商
D、基金托管人
答案：B
22、（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A、合法、合规性
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
答案：C
23、（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
A、基金供销机构
B、基金代销机构
C、基金销售机构
D、基金评级机构
答案：C
24、利润表是反映在（ ）财务成果的报表。
A、某一特定日期
B、某一特定时间
C、某一确定时间
D、一定会计期间
答案：D
25、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（ ）
A、上市企业公开发行和交易的普通股
B、未上市企业股权
C、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
D、上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
答案：A
26、关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。
A、基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B、基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C、基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
D、基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
答案：B
27、通常情况下，合格投资者是指具有一定（ ）。Ⅰ．风险识别能力Ⅱ．风险规避能力Ⅲ．风险承担能力Ⅳ．风险转移能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
28、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（ ）
A、反转收益曲线
B、水平收益曲线
C、下降收益曲线
D、正收益曲线
答案：D
29、下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（ ）。
A、公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
B、公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
C、有限合伙人具备独立的经营管理权力
D、公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
答案：D
30、当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该（ ）。
A、较大
B、较小
C、由投资者决定
D、可大可小
答案：A
31、私募（ ）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金经理
D、基金监管机构
答案：A
32、（2021年真题）在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（ ）。
A、提高信息透明度
B、规避通胀风险
C、分散风险
D、组合多元化
答案：A
33、根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）。Ⅰ．合伙企业的名称和主要经营场所的地点Ⅱ．合伙目的和合伙经营范围Ⅲ．合伙人的姓名或者名称、住所Ⅳ．合伙人的出资方式、数额和缴付期限V．股东大会的结构Ⅵ．订立基金合同的依据?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
答案：B
34、（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。
A、股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
B、基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C、购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
D、基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
答案：B
35、金融期货不包括( )。
A、货币期货
B、利率期货
C、汇率期货
D、股票期货
答案：C
36、传统商业银行的主要业务为（ ）。
A、吸纳存款及发放贷款
B、对外销售理财产品
C、投资管理
D、外汇买卖
答案：A
37、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A、向公众分发、公布的材料与备案的材料一致
B、内容符合合规性
C、预测基金的证券投资业绩
D、含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
答案：C
38、下列选项中说法错误的是（ ）。
A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B、按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D、通常所说的年利率都是指实际利率
答案：D
39、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B、基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
C、基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D、基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
答案：B
40、（2016年真题）投资期限越长，则投资者对（ ）的要求越低。
A、利率
B、收益
C、期限
D、流动性
答案：D
41、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
42、2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主债券，对该债券最恰当的归类是（ ）
A、城投债券
B、政府债券
C、公司债券
D、金融债券
答案：B
43、基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助()间接投资于该大型基金。
A、基金债权融资
B、股权投资母基金
C、成长基金
D、政府引导基金
答案：B
44、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A、10%
B、25%
C、33%
D、50%
答案：B
45、下列关于ETF的描述正确的是（ ）。
A、ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B、ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
C、属于主动操作的基金
D、采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
答案：B
46、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（ ）尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起（ ）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额?
A、80%、36
B、80%、24
C、70%、36
D、70%、24
答案：C
47、基金财产应当用于的投资是（ ）。
A、上市交易的股票
B、承销证券
C、从事承担无限责任的投资
D、向基金管理人、基金托管人出资
答案：A
48、货币市场工具产生于信用活动，交易价格为（ ）。
A、本利和
B、现金
C、利差
D、利率
答案：D
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