2024广东佛山基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。
A、越强
B、越弱
C、没有影响
D、视情况而定
答案：A
2、一般而言，（ ）有杠杆效应，（ ）通常没有杠杆效应。
A、远期合约，互换合约
B、期货合约，远期合约
C、互换合约，期货合约
D、互换合约，远期合约
答案：B
3、（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
A、守法合规
B、诚实守信
C、保守秘密
D、专业审慎
答案：C
4、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()
A、风险评估
B、控制活动
C、内部环境
D、内部监督
答案：A
5、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
A、基金份额净值增长率
B、周末基金份额净值
C、期末可供分配利润
D、基金净值总额
答案：A
6、关于基金资产估值，以下表述错误的是（ ）。
A、基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
B、基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一
C、从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值
D、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和
答案：B
7、可以体现基金盈利的指标为（）
A、期末基金资产
B、期末基金份额净值
C、期初基金资产
D、期末基金份额能力和分红能力
答案：B
8、下列对大宗商品投资的描述错误的是（ ）
A、具有实体，可进入流通领域
B、在零售环节进行销售
C、具有商品属性
D、用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品
答案：B
9、（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。
A、债券基金
B、货币市场基金
C、股票基金
D、混合基金
答案：B
10、外币股权投资基金通常采取（ ）的方式。
A、“两头在内”
B、“两头在外”
C、“一内一外”
D、“先内后外”
答案：B
11、（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
A、个人居民
B、中央银行
C、金融机构
D、政府
答案：A
12、对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（ ）。
A、债券
B、股票与固定收益证券
C、基金
D、货币市场基金
答案：B
13、（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。
A、股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
B、基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C、购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
D、基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
答案：B
14、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。
A、发售基金份额
B、建立并管理投资者资金账户
C、建立并保管基金投资者名册
D、负责基金资产的保管
答案：C
15、关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。
A、申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间
B、我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份
C、申购、赎回采取份额申购、份额赎回方式
D、申购、赎回申请提交后不得撤销
答案：B
16、以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（ ）。
A、半弱有效市场
B、弱有效市场
C、半强有效市场
D、强有效市场
答案：A
17、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
18、截至投资期末，基金甲的已分配收益倍数及总收益倍数分别是（ ）。
A、0.025；1.2125
B、0.15；1.3375
C、0.15；1.2125
D、0.025；1.0875
答案：A
19、证券投资基金分散风险机制是（ ）。
A、以组合投资的方式进行投资运作
B、某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补
C、基金通过购买一篮子股票，从而分散风险
D、以上都是
答案：D
20、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。银行大堂经理陆经理在进行产品销售前，先对客户李先生进行风险评估，再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（ ）要求。
A、适用性
B、风控性
C、持续性
D、专业性
答案：A
21、下列关于风险指标，描述错误的是（ ）。
A、风险管理的基础工作是测量风险
B、选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础
C、风险指标可以分成事前和事后两类
D、事前指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
答案：D
22、（ ），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
A、基金外包服务
B、基金清算服务
C、基金托管服务
D、基金投资服务
答案：A
23、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（ ）。
A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B、不公平地对待其管理的不同基金财产
C、玩忽职守，不按照规定履行职责
D、针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务
答案：D
24、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（ ）Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算IV不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、IV
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、IV
答案：B
25、下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（ ）。
A、基金管理人开展投资者教育
B、基金管理人召集基金年度会议
C、基金管理人发布定期报告
D、基金管理人反馈投资者的需求
答案：A
26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。
A、成本
B、损益
C、收入
D、收益
答案：B
27、封闭式基金份额上市交易应当符合（ ）。Ⅰ．基金合同期限为5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于1000人Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
28、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A、基金托管人
B、基金份额持有人
C、监管机构
D、基金发起人
答案：A
29、从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
A、行业风格配置
B、全球资产配置
C、战术资产配置
D、战略资产配置
答案：D
30、下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。
A、每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人
B、实收资本不少于80亿元人民币
C、具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D、最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录
答案：A
31、张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确的是 （ ）。 I选择年初以来收益率高的 II选择基金经理从业年限长的 III选择风险调整后超额收益高的 IV想清楚自己的投资目标
A、II、IV
B、III、IV
C、II、III
D、I、II、IV
答案：B
32、关于债券的嵌入条款，以下表述错误的是（）。
A、结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
B、赎回条款的受益人是发行者，对持有人不利
C、可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
D、回售条款的受益人是持有者，对发行人不利
答案：C
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