2024陕西榆林基金从业考试题库
2024-08-09 15:53:49
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1、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（ ）。
A、信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
B、信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策
C、信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式
D、信托公司的角色相当于普通合伙人
答案：D
2、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、经营理念
D、部门业务规章
答案：C
3、净现金流（NCF）等于（ ）。
A、NCF=CFO+CFI+CFF
B、NCF=CFO+CFI-CFF
C、NCF=CFO-CFI-CFF
D、NCF=CFI-CO-CFF
答案：A
4、当经济处于收缩或下滑期时，公司的盈利能力下降，现金流恶化，将导致（ ）。I．投资者对公司债要求的风险溢价上升II．公司债的到期收益率上升III．公司债的价格下降IV.公司债相对于同期限国债的信用利差扩大
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、III
答案：B
5、（2022年真题）以下不属于风险调整后基金收益指标的是()。
A、信息比率
B、夏普比率
C、相对收益
D、詹森α
答案：C
6、关于股票的永久性，下列说法错误的是（ ）。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
答案：D
7、封闭式基金发售方式主要有（ ）。
A、金额认购和证券认购
B、证券认购和网上发售
C、网上发售和网下发售
D、网下发售和金额认购
答案：C
8、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（??）。
A、实际价值
B、公允价值
C、最终价值
D、期望价值
答案：B
9、（ ）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。
A、随售权
B、保护性条款
C、拖售权
D、竞业禁止条款
答案：C
10、关于道德与法律的关系，以下表述错误的是（ ）。
A、相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
B、法律与道德的评价标准都是相同的
C、法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
D、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等
答案：B
11、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（ ）。
A、分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
B、直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
C、投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
D、专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策
答案：B
12、以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（ ）
A、外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序
B、外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成国家发改委审批等程序
C、涉及《外商投资产业指导目录（2015年修订）》的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域，不论金额大小或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理
D、外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的需要完成有关部门审批，也包括上市公司
答案：B
13、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）。
A、水平配比策略
B、久期配比策略
C、现金配比策略
D、价格免疫策略
答案：C
14、股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言，具有（ ）等特点
A、存续期短、投资风险高、流动性差
B、存续期长、投资风险低、流动性差
C、存续期长、投资风险高、流动性好
D、存续期长、投资风险高、流动性差
答案：D
15、以下信息中，不属于内幕信息的是()
A、尚未公开的上市公司重大资产重组计划
B、尚未公开的上市公司股息分配计划
C、尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
D、尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
答案：D
16、关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述，错误的是（ ）。
A、清偿公司债务之后，才能向股东进行分配
B、支付职工工资在清偿公司债务之前
C、最先支付清算费用
D、按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益
答案：D
17、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
A、持有人户数
B、基金投资组合报告
C、基金财务状况
D、基金净值表现
答案：D
18、已知目前通货膨胀率为2%，投资者要求的债券实际收益率为8%，则该债券的5年期贴现因子约为（ ）。
A、0.62
B、0.33
C、0.66
D、0.59
答案：A
19、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。
A、银行间市场
B、上海证券交易所、深圳证券交易所
C、银行柜台市场
D、证券公司
答案：B
20、下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。
A、收益不同
B、信息披露程度相同
C、性质不同
D、风险特性不同
答案：B
21、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（ ）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A、0.25
B、0.5
C、0.75
D、1
答案：B
22、目前，美国投资公司的基金一般为（ ）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
答案：D
23、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（ ）元。
A、1.25
B、1.048
C、1.368
D、1.055
答案：B
24、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()
A、销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法
B、为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
C、如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
D、销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
答案：B
25、（ ）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。
A、投资期限的长短
B、收益要求的高低
C、风险容忍度的大小
D、监管制度的强弱
答案：A
26、（2017年真题）下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（ ）。
A、保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露
B、对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密
C、投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束
D、排他性条款通常是投资协议中的条款
答案：D
27、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。
A、有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
B、普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批
C、普通合伙人收取固定比例的管理费
D、有限合伙人可能面临长达数年的负现金流
答案：B
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