2024新疆巴音郭楞蒙古自治州基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。
A、半年
B、1年
C、2年
D、5年
答案：B
2、（2017年真题）基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（ ）。
A、低于基金销售成本销售基金
B、赠送合作方提供的人身意外保险
C、对申购费率进行8折优惠
D、配送少量货币基金份额
答案：C
3、（2017年真题）证券投资基金分散风险的主要途径有（ ）。
A、通过降低基金投资最低限额广纳资金
B、集中投资于单项资产
C、基金持有人参与投资决策
D、投资资产多样化
答案：D
4、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（ ）。
A、正相关关系
B、没有关系
C、负相关关系
D、可能正相关，也可能负相关
答案：C
5、以下选项不属于不动产投资工具的是（ ）。
A、房地产物业管理
B、房地产有限合伙
C、房地产权益基金
D、房地产投资信托
答案：A
6、（2023年2月真题）以下几项投资交易活动：Ⅰ、香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ、香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ、某公募基金卖出股票IV、某私募基金买入股票V、某机构投资者卖出基金VI、某个人投资者卖出股票按照目前税收政策要求，不需要缴纳印花税的是（ ）。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV、V
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
C、Ⅲ、VI
D、Ⅰ、Ⅱ、IV、V、VI
答案：B
7、另类投资基金的投资范围包括（ ）。Ⅰ.房地产 Ⅱ.证券化资产Ⅲ.大宗商品 Ⅳ.黄金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8、信托（契约）型基金的参与主体主要为（ ）。Ⅰ．基金投资者Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金托管人
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
9、资本资产定价模型以（ ）理论为基础。
A、金融市场
B、马科维茨证券组合
C、现代投资
D、投资管理
答案：B
10、从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者。
A、风险投资
B、另类投资
C、并购投资
D、危机投资
答案：A
11、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A、5
B、10
C、20
D、30
答案：B
12、股权投资基金的核心业务是（ ）。
A、投资实施、投资后管理与项目退出
B、投资方案制定和投资实施
C、投资方案制定与管理退出
D、资金募集与管理退出
答案：A
13、（2018年真题）下列选项中，不属于战略资产配置范畴的是（ ）。
A、确定各主要大类资产的投资比例，建立最佳长期资产组合结构
B、运用金融工具，通过择时，调节各大类资产之间的分配比例
C、战略资产配置在较长时期内以追求长期回报为目标
D、采用量化的优化模型或运用经验和判断，对每类资产进行甄选
答案：B
14、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。
A、0.10%
B、0.20%
C、0.50%
D、1%
答案：C
15、合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。
A、监察稽核部，风险管理部
B、合规部，风险部
C、后台运营部，风险管理部
D、监察稽核部，合规部
答案：A
16、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。
A、上海
B、大连
C、郑州
D、深圳
答案：D
17、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（ ）。
A、标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高
B、对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C、波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D、在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
答案：A
18、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
答案：A
19、对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（ ）时，能够最大限度地降低组合风险。
A、0.5
B、0
C、-1
D、1
答案：C
20、以下关于基金销售结算资金的表述正确的包括（ ）。Ⅰ.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集Ⅱ.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有资产Ⅳ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
21、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（ ）。
A、信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作
B、信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收
C、甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存
D、用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露
答案：A
22、关于封闭式基金以下表述错误的是（ ）。
A、基金份额可以在证券交易所交易
B、基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
C、基金份额在基金合同期限内固定不变
D、一般无特定存续期限
答案：D
23、下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
C、合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
答案：B
24、基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的（ ）。
A、时间加权收益率
B、算数平均收益率
C、几何平均收益率
D、区间收益率
答案：A
25、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ ）。
A、18.75%
B、12.50%
C、15%
D、10%
答案：B
26、投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（ ）。Ⅰ 发行新股Ⅱ 发行可转换债券Ⅲ 其他股东对外出售股权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：D
27、（ ）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
A、远期利率
B、即期利率
C、票面价格
D、发行价格
答案：A
28、混合基金同时投资于（ ）和货币市场等工具。
A、股票、债券
B、股票、期货
C、债券、基金
D、股票、基金
答案：A
29、（ ）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。
A、可回售债券
B、可转换债券
C、可赎回债券
D、资产证券化
答案：D
30、（ ）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。
A、《外商投资创业投资企业管理规定》
B、《证券法》
C、《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
D、《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》
答案：B
31、各类私募基金募集完毕后的（ ）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
A、10
B、20
C、30
D、60
答案：B
32、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（ ）。
A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
C、应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
D、应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
答案：C
33、基金公司信息披露的（ ）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A、准确性
B、完整性
C、及时性
D、客观性
答案：A
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