2024云南丽江基金从业考试题库
2024-08-09 15:43:59
云南丽江基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。丽江备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过云南丽江的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（ ）
A、性质不同
B、收益与风险特性不同
C、目的不同
D、信息披露程度不同
答案：C
2、（ ）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。
A、公司型基金
B、合伙型基金
C、契约型基金
D、信托型基金
答案：A
3、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。
A、认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
B、认购费用=净认购金额*认购费率
C、基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取
D、“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额
答案：A
4、ETF的特点包括（ ）。Ⅰ．主动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ．被动操作的指数基金
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ
答案：B
5、（ ）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A、保荐人
B、托管人
C、做市商
D、经纪人
答案：D
6、下列关于我国证券交易所的交易机制的说法，错误的是（ ）。
A、竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式
B、大宗交易转让的卖方和买方可以就交易价格和数量等要素进行协议议价
C、收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，只能向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
D、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可分为流通股协议转让和非流通股协议转让
答案：C
7、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
答案：A
8、基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
A、自行或委托其他机构进行基金推广、销售
B、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C、基金资产的保管
D、基金资产的投资运作
答案：C
9、关于ETF认购的描述错误的是（ ）。
A、投资者可以采取场内现金认购的方式认购
B、投资者可以采取场外现金认购的方式认购
C、投资者可以采取场内证券认购的方式认购
D、投资者可以采取场外证券认购的方式认购
答案：D
10、可以发行政策性金融债的机构不包括（ ）
A、中国人民银行
B、国家开发银行
C、中国农业发展银行
D、中国进出口银行
答案：A
11、相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
A、概率
B、标准差
C、绝对值
D、期望收益
答案：C
12、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的是（ ）。
A、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征
B、有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人
C、合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续
D、合伙型股权投资基金增资，应向基金业协会办理变更登记、注销手续
答案：D
13、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（ ）。
A、只可自行办理
B、只可委托基金服务机构代为办理
C、不可委托基金销售机构代为办理
D、可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理
答案：D
14、（2016年真题）以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。
A、根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B、根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C、根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D、根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
答案：B
15、关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，如下说法错误的是（ ）。
A、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为
B、信托（契约）型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为
C、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定
D、认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算
答案：C
16、下列哪项不属于市场风险?（ ）
A、经济周期性波动风险
B、利率风险
C、购买力风险
D、信用风险
答案：D
17、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
A、提升服务的层次化
B、提升服务的综合化
C、提升服务的专业化
D、深度挖掘互联网销售的效能
答案：B
18、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。
A、佣金不得高于成交金额的0.3%
B、佣金起点为5元
C、交易不收取印花税
D、基本交易费用固定
答案：D
19、基金服务机构中的份额登记服务内容不包括（ ）。
A、将基金份额持有人的名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构
B、妥善保管登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年
C、保证登记数据的真实、准确、完整
D、定期开展基金会计核算、报表编制等工作
答案：D
20、合规管理的意义不包括（ ）。
A、帮助基金管理人控制所有风险
B、减少违规处罚导致的损失
C、减少由于声誉风险导致的潜在损失
D、对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
答案：A
21、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是（ ）。
A、远期利率的起点在未来某一时刻
B、远期利率水平一定高于即期利率水平
C、即期利率与远期利率的计息日起点不同
D、即期利率的起点在当前时刻
答案：B
22、（2017年真题）下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是（ ）。
A、在我国股票交易市场，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过5％
B、大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
C、大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高
D、收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约
答案：C
- 没搜到相关城市