2024江西新余基金从业考试题库
2024-08-08 14:58:01
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1、（ ）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
A、债券发行人
B、债券市场
C、债券承销商
D、债券持有者
答案：B
2、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。投资期内基金投资者根据基金管理人的缴付通知实缴出资。截止2018年末，基金出资与分配情况如下：（1）2016年，基金投资者合计缴款2亿元，收到来源于被投企业股息红利的分配合计500万元；（2）2017年，基金投资者合计缴款2亿元，收到来源于被投企业股息红利的分配合计1500万元；（3）2018年，基金投资者合计缴款4亿元，基金处置部分被投企业股权后可分配现金合计1亿元（尚未分配）；截至年末基金资产净值9.5亿元。此外，根据基金协议约定，基金管理人应定期向基金投资者提供基金内部收益率信息，经核算截至2018年末基金GIRR为14.68%关于基金内部收益率，以下表述错现的是（ ）。
A、内部收益率体现了投资资金的时间价值
B、与NIRR相比，GIRR指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚
C、GIRR反映了基金投资项目的回报水平，NIRR反映了投资者投资基金的回报水平
D、从基金角度，通常情况下GIRR＞NIRR
答案：B
3、（2016年真题）不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A、5%
B、10%
C、25%
D、30%
答案：C
4、基金公司投资风险管理步骤正确的是（ ）。
A、识别风险→测量风险→处理风险→风险管理的评估和调整
B、测量风险→识别风险→处理风险→风险管理的评估和调整
C、识别风险→测量风险→风险管理的评估和调整→处理风险
D、测量风险→识别风险→风险管理的评估和调整→处理风险
答案：A
5、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。
A、目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得
B、到贯彻执行，保护投资者的合法权益
C、B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
D、C.行业自律是对政府监管的积极补充
答案：B
6、关于封闭式基金的陈述,正确的是（ ）。
A、基金份额持有人可申请赎回
B、不可在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
D、基金份额在合同期限内固定不变
答案：D
7、（2016年真题）基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
A、投资
B、中介服务
C、信托
D、控股
答案：C
8、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+5
答案：B
9、基金持有人与基金管理人之间是( )关系。
A、投资
B、中介服务
C、信托
D、控股
答案：C
10、CAPM利用（ ）来描述资产或资产组合的系统风险大小。
A、α
B、β
C、γ
D、δ
答案：B
11、（2021年真题）行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（ ）。
A、医药健康股票基金
B、信息科技股票基金
C、蓝筹股票基金
D、基础行业股票基金
答案：C
12、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（ ）。
A、分红再投资
B、现金分红
C、直接分配基金份额
D、固定红利
答案：B
13、按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A、复利
B、单利
C、贴现
D、现值
答案：A
14、股票基金的最大特点是（ ）。
A、投资风险小，回报率低
B、投资于短期金融工具
C、无法抵御通货膨胀
D、适合长期投资
答案：D
15、（ ）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
A、人民币股权投资基金
B、人民币投资基金
C、人民币证券投资基金
D、人民币基金
答案：A
16、（ ）是基金职业道德的核心规范。
A、忠诚尽责
B、廉洁公正
C、诚实守信
D、忠诚敬业
答案：C
17、对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（ ）。
A、不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额
B、不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额
C、可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算
D、可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分的应纳税所得额
答案：C
18、估值委员会定期会议（ ）召开一次。
A、每周
B、每个月
C、每季度
D、每半年
答案：C
19、（2017年真题）股权投资基金管理人及其从业人员投资于其所管理股权投资基金的资金，（ ）。
A、不属于基金财产，属于基金管理人及其从业人员的固有财产
B、属于基金财产，不属于基金管理人及其从业人员的固有财产
C、不属于基金财产，也不属于基金管理人及其从业人中的固有财产
D、属于基金财产，同时也属于基金管理人及其从业人员的固有财产
答案：B
20、（ ）要求基金公司自身要持有—定的风险准备金以应对压力情景。
A、基金机构
B、监管机构
C、证券机构
D、国际金融机构
答案：B
21、（ ）是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。
A、概率密度函数
B、连续型随机变量函数
C、相关系数函数
D、离散型随机变量函数
答案：A
22、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的（ ）原则。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
答案：B
23、基金的（ ）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。
A、认购
B、申购
C、申请
D、登记
答案：A
24、（2017年真题）下列属于基金业协会职责的是（ ）。Ⅰ 维护投资人合法权益，保证投资者获取收益Ⅱ 组织行业交流，推动行业创新Ⅲ 维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅳ 对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
25、以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（ ）。
A、证券投资咨询机构
B、证券公司
C、商业银行
D、财务公司
答案：D
26、（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。
A、关联交易
B、证券市场操纵
C、内幕交易
D、利用未公开信息交易
答案：B
27、股权投资（ ）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。
A、并购基金的业务
B、基础设施基金的业务
C、定增基金的业务
D、母基金的业务
答案：D
28、净资产定价法的说法错误的是（ ）。
A、PB是市净率倍数估值时的一个参照指标
B、BV是账面总资产
C、公式为P=BV*PB
D、净资产定价法用PB表示
答案：B
29、（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。
A、1943年英国的海外政府信托契约
B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C、1873年苏格兰的美国投资信托
D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
答案：B
30、影响净资产收益率的指标不包括( )。
A、总资产周转率
B、销售利润率
C、资产收益率
D、流动比率
答案：D
31、（2016年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。
A、可申请新的股权投资基金产品备案
B、其从业人员不得参加基金从业资格考试
C、可募集设立新的股权投资基金
D、不得从事股权投资基金管理业务
答案：D
32、在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。
A、国务院
B、证监会
C、中国人民银行
D、证券交易所
答案：A
33、（2023年6月真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。Ⅰ账户管理制度和内部控制情况Ⅱ销售人员能力和持续营销能力Ⅲ信息管理平台建设Ⅳ现有客户收入结构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
34、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（ ）的合约。
A、标的资产
B、金融资产
C、现金流
D、货币
答案：C
35、下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（ ）。
A、能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
B、能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
C、有助于合理评估投资管理人的投资业绩
D、有助于投资管理人进一步对投资者保证收益的承诺
答案：D
36、基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。
A、股票价差收入
B、股票股利
C、现金股利
D、存款利息收入
答案：D
37、（ ）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A、零息债券
B、固定利率债券
C、公债
D、国债
答案：B
38、（2018年真题）关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是（ ）
A、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
B、LOF和ETF通常为主动管理型基金
C、ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
答案：B
39、（2015年真题）用复利计算第几期期末终值的计算公式为（ ）。
A、PV=FV×（1+i）n
B、FV=PV ×（1+i）n
C、PV=FV×（1+i×n）
D、FV=PV×（1+i×n）
答案：B
40、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。
A、目的一致
B、内容交叉
C、表现形式相同
D、相互促进
答案：C
41、下列关于《货币市场基金监督管理办法》的规定，说法正确的是（ ）。Ⅰ对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每周进行收益分配Ⅱ对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配Ⅲ当日申购的基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益Ⅳ当日赎回的基金份额自下一个交易日起不享有基金的分配权益
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
42、按照全球投资业绩标准（GIPS）的要求，计算基金收益率应当遵循的方法（ ）。
A、总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入
B、已实现收益率，即包括实现的回报以及损失并加上收入
C、总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失
D、已实现收益率，即包括实现的回报以及损失
答案：A
43、尽职调查的内容模块主要有（ ）。Ⅰ.业务尽职调查Ⅱ.财务尽职调查Ⅲ.法律尽职调查
A、Ⅰ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
44、（ ）基金是企业法人实体。
A、合伙型
B、公司型
C、信托（契约）型
D、股权
答案：B
45、外包机构应具备（），切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
46、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归（）所有。
A、投资者
B、基金管理机构
C、基金托管机构
D、基金公司
答案：D
47、公司型基金合同中的投资事项不包括（ ）。
A、投资运作方式
B、应列明托管具体事项
C、投资决策程序
D、投资风险防范
答案：B
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