2024吉林白山基金从业考试题库
2024-08-08 13:57:38
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1、（ ）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
A、有限合伙制
B、公司制
C、信托制
D、股份制
答案：A
2、以下关于认股权证内在价值说法错误的是（ ）
A、指权证持有者执行权证时可以获得的收益
B、等于认购差价乘以行权比例
C、当标的资产的市场价格低于行权价格时，权证内在价值等于0
D、当标的资产的市场价格高于行权价格时，权证内在价值低于0
答案：D
3、契约型基金份额持有人享有（ ）。
A、基金投资决策权
B、基金投资保管权
C、基金投资管理权
D、基金份额所有权
答案：D
4、速动比率的计算公式为（ ）。
A、（流动资产+存货）/流动负债
B、（存货-流动资产）/流动负债
C、（流动资产-存货）/流动负债
D、（流动资产-流动负债）/净利润
答案：C
5、股权投资基金销售机构必须（ ）。Ⅰ在中国证监会注册Ⅱ取得基金销售业务资格Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
6、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）
A、创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值
B、创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法
C、创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率,折现计算出其当前价值
D、创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法
答案：C
7、（2018年真题）下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（ ）。
A、交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
B、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
C、基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
D、交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
答案：A
8、所有者权益包括以下（ ）。Ⅰ.股本Ⅱ.资本公积Ⅲ.盈余公积Ⅴ.净利润Ⅳ.未分配利润
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
答案：B
9、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（ ）。
A、参股
B、融资担保
C、跟进投资
D、两头在外
答案：D
10、职业素质包括专业技能和（ ）。
A、道德素养
B、教育背景
C、表达能力
D、执行能力
答案：A
11、通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
A、2；10
B、3；15
C、5；20
D、10；20
答案：C
12、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。I 基金份额发售公告II 基金合同III 基金托管协议IV 基金招募说明书
A、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III
D、I、II、III、IV
答案：C
13、（2017年真题）投资决策辅助，是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，可以帮助投资方在（ ）方面更好地进行各项投资决策。Ⅰ 投资协议谈判策略Ⅱ 被投资企业经营Ⅲ 投资后管理的重点Ⅳ 评估项目退出的方式和可行性
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
14、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为（ ）元。
A、9.8
B、9.85
C、9.92
D、10
答案：C
15、×年×月×日，某基金公告利润分配，每10股配0．2元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该10000份，未进行除息时份额净值为1．222元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。
A、1．202，10000
B、1．220，10000
C、1．022，9800
D、1．222，10000
答案：A
16、（2017年真题）信息比率是单位跟踪误差所对应的（ ）。
A、相对收益
B、超额收益
C、绝对收益
D、部分收益
答案：B
17、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（ ）和（ ）。
A、托管人结算模式；券商结算模式
B、共同对手结算模式；逐笔清算模式
C、货银对付模式；净额交收模式
D、净额交收模式；全额交收模式
答案：A
18、股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。
A、股东大会
B、董事会
C、全体股东指定的代表
D、全体股东共同委托的代理人
答案：B
19、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。
A、见款付券
B、纯券过户
C、券款对付
D、见券付款
答案：C
20、（2019年真题）关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。
A、基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B、基金相对股票风险更高
C、基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D、基金相对债券风险更低
答案：C
21、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。
A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B、基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C、基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D、基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征
答案：B
22、关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是()。
A、需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等
B、需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等
C、需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等
D、需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况
答案：D
23、（2023年6月真题）基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（ ）。
A、公司投资标的备选库
B、公司产品开发计划
C、公司客户申赎记录
D、公司已发布的基金年报
答案：D
24、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调
B、证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值
C、证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大
D、证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务
答案：B
25、下列关于基金费用列支的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支Ⅱ基金转换费可从基金财产中列支Ⅲ基金管理费可从基金财产中列支Ⅳ基金服务费可从基金财产中列支
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
26、（2017年真题）中国基金业协会于（ ）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。
A、2015/3/1
B、2016/2/1
C、2014/12/1
D、2014/11/1
答案：A
27、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
A、15
B、12
C、9
D、6
答案：A
28、（ ）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
A、折现现金流估值法
B、清算价值法
C、相对估值法
D、成本法
答案：A
29、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（ ）Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用?
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
30、下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是（ ）。
A、从杠杆应用看，一般借助杠杆，以基金的自有资金进行投资
B、从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业
C、从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资
D、从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
答案：A
31、制定投资政策说明书的好处不包括（ ）。
A、能够帮助管理人制定切合实际的投资目标
B、有助于合理评估投资管理人的投资业绩
C、有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略
D、能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人
答案：A
32、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）
A、—般是投资方单边选择权的条款
B、在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向
C、在规定时间内，投资方有权决定是否投资
D、在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资
答案：D
33、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是( )。
A、每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
B、每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
C、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润
D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润
答案：C
34、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）
A、基金投资人、有限合伙人及基金托管人
B、普通合伙人、有限合伙人及基金托管人
C、普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D、基金合伙人、基金托管人
答案：C
35、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（ ）人。
A、500
B、1000
C、100
D、200
答案：D
36、我国开放式基金每（ ）估值并于（ ）公告基金份额净值。
A、交易日次日
B、周次周
C、月当日
D、月次月
答案：A
37、为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑的因素不包括（ ）。
A、基金的投资收益
B、时期区间
C、基金管理规模
D、综合考虑风险和收益
答案：A
38、隐性成本不包括( )。
A、机会成本
B、买卖价差
C、市场冲击
D、印花税
答案：D
39、当存在（ ）时，应审慎评估基金产品风险。Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务Ⅱ．产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务Ⅲ．产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
40、A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（ ）。
A、再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别
B、该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开
C、此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过
D、由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式
答案：B
41、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A、10个工作日
B、15个工作日
C、20个工作日
D、30个工作日
答案：C
42、场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括（ ）等金融机构。Ⅰ中国人民银行Ⅱ商业银行Ⅲ证券交易所Ⅳ基金管理公司
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
43、QDII基金份额净值应当在估值日后（ ）内披露。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、4个工作日
答案：B
44、（ ），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
A、委托募集
B、委派募集
C、自行募集
D、间接募集
答案：C
45、根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。
A、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
B、对基金从业人员的不当执业行为进行行政处罚
C、监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
答案：B
46、（2021年真题）关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。
A、基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B、基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C、基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布
D、司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
答案：C
47、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。 Ⅰ 货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0 Ⅱ 封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回 Ⅲ 混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费 Ⅳ ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
48、( )是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
A、成交量加权平均价格算法
B、时间加权平均价格算法
C、跟量算法
D、执行偏差算法
答案：B
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