2024河北保定基金从业考试题库
2024-08-08 11:04:24
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1、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。
A、现金
B、股票
C、可转换债券
D、信用等级在AA级以下的企业债券
答案：A
2、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）
A、同一资产管理人为单—融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。
B、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；
C、社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；
D、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
答案：B
3、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。
A、3
B、5
C、10
D、15
答案：D
4、作为实行自律管理的法人，证券交易所（ ）。
A、不是市场的管理者，没有监管权限
B、负责组织证券交易，没有监管权限
C、是市场的管理者，具有法定的监管权限
D、是市场的管理者，不受政府监管机构的监管
答案：C
5、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。
A、3个月
B、1年
C、6个月
D、1个月
答案：B
6、下列有关算法交易、自动交易和程序化交易关系的说法中，正确的是（ ）。
A、自动交易包括程序化交易和算法交易
B、算法交易包括自动交易和程序化交易
C、程序化交易包括自动交易和算法交易
D、三者没有必然联系
答案：A
7、关于基金风险调整后的超额收益，以下表述错误的是（ ）。
A、主动管理型基金不需要关注风险调整后的超额收益
B、获取正的风险调整后超额收益的能力是反映基金投资管理能力的重要指标
C、风险调整后的超额收益可以为正也可以为负
D、在计算基金风险调整后的超额收益时，需要考虑所选择的时间区间
答案：A
8、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（ ）。
A、保险公司
B、银行
C、信托公司
D、专业资产管理公司
答案：C
9、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
A、100
B、300
C、500
D、800
答案：A
10、外币股权投资基金通常采取（ ）的方式。
A、“两头在内”
B、“两头在外”
C、“一内一外”
D、“先内后外”
答案：B
11、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A、半强有效市场
B、弱有效市场
C、半弱有效市场
D、强有效市场
答案：D
12、以下投资策略中，不属于量化策略的是( )。
A、多因子策略
B、量化红利策略
C、固定比例投资组合保险策略
D、量化阿尔法策略
答案：C
13、（2016年真题）随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。
A、平均值
B、最大值
C、最小值
D、中间值
答案：A
14、基金财产可以用于( )。
A、从事承担无限责任的投资
B、承销证券
C、投资上市交易的股票、债券
D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
答案：C
15、出现下列（ ）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。Ⅰ．被依法取消基金管理资格Ⅱ．被基金份额持有人大会解任Ⅲ．被依法撤销Ⅳ．依法宣告破产
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
16、基金市场营销的特殊性不包括（ ）。
A、规范性
B、服务性
C、持续性
D、全面性
答案：D
17、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调
B、证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值
C、证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大
D、证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务
答案：B
18、（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金
答案：D
19、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则包括（ ）。Ⅰ．有效性原则Ⅱ．成本效益原则Ⅲ．相互依赖原则Ⅳ．健全性原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
20、（2018年真题）某3年期国债每年支付一次利息，每百元面值的持有者在3年中收到的现金分别为3．6元、3．6元和103．6元，同期的银行活期存款利率为0．36％，该国债是（ ）。
A、浮动利率债券
B、活期利率债券
C、固定利率债券
D、零息债券
答案：C
21、基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
A、准确性原则
B、易得性原则
C、及时性原则
D、公平披露原则
答案：B
22、（2019年真题）基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。
A、远程备份并且永久保存
B、云端备份并且长期保存
C、异地备份并且永久保存
D、异地备份并且长期保存
答案：D
23、监督、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。
A、独立董事
B、监事会
C、总经理
D、股东会
答案：B
24、( )是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A、封闭期的收益公告
B、开放日的收益公告
C、节假日的收益公告
D、工作日的收益公告
答案：B
25、按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A、私募基金和公募基金
B、上市基金和不上市基金
C、开放式基金和封闭式基金
D、契约型基金和公司型基金
答案：C
26、如果一个投资组合的收益率为2%,期基准组合收益率为2.2%,则跟踪偏离度是（ ）。
A、-0.20%
B、0.10%
C、-0.10%
D、0.20%
答案：A
27、风险价值(vaR)的考察区间一般为()
A、长期,十年以上
B、中长期,一般一年或数年
C、中期,一般几个月至一年
D、短期,一般一周或几周
答案：D
28、（2020年真题）下列关于基金管理费的描述,正确的是（ ）。
A、管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取
B、可按基金规模的一定比例收取,也可以采用基金运营预算的机制收取
C、管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用,按投资规模的一定比例收取
D、管理费是基金投资人向基金管理人收取的费用,按投资规模的一定比例收取
答案：B
29、（2018年真题）关于采用自下而上策略的股票型基金，下列说法错误的是（ ）。
A、基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
B、基金资产中股票的配置比例不低于80％
C、股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
D、个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
答案：C
30、下列各项中（ ）不属于基金公司的投资管理部门。
A、决策委员会
B、研究部
C、市场推广部
D、交易部
答案：C
31、基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
A、2
B、7
C、3
D、9
答案：D
32、业务尽调报告主要包括（ ）。Ⅰ、企业基本情况、管理团队Ⅱ、产品/服务、市场Ⅲ、发展战略、融资运用Ⅳ、风险分析
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
33、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（ ）
A、商品基金
B、ETF联接基金
C、非上市股权基金
D、房地产基金
答案：B
34、（2016年真题）内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A、设置内部控制机构
B、建立内部控制制度
C、监督内部控制
D、执行内部控制制度
答案：C
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